Stammdaten
| Name | AF ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | ADAMS ASHBY FINANCIAL ADVISORS |
| CRD-Nummer | 149683 |
| SEC-Nummer | 801-114137 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SACRAMENTO, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.ADAMSASHBY.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 278.000 | 15.998.120 $ | 15,43 % | +5,85 % |
| COST | 1.105 | 1.006.244 $ | 0,97 % | +0,97 % |
| WFC | 29.040 | 2.324.652 $ | 2,24 % | +0,91 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 58.344 | 1.832.697 $ | 1,77 % | +0,81 % |
| NVDA | 5.794 | 1.323.245 $ | 1,28 % | +0,63 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 7.896 | 1.456.425 $ | 1,40 % | +0,58 % |
| CVX | 4.250 | 867.893 $ | 0,84 % | +0,45 % |
| GOOGL | 1.660 | 565.628 $ | 0,55 % | +0,42 % |
| AMZN | 2.801 | 697.869 $ | 0,67 % | +0,30 % |
| AAPL | 1.765 | 587.917 $ | 0,57 % | +0,29 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FICO | 123.931 | 73.425.400 $ | 70,80 % | -12,46 % |
| AXON | 532 | 224.781 $ | 0,22 % | +0,05 % |
| MMM | 1.500 | 246.225 $ | 0,24 % | +0,10 % |
| COF | 1.466 | 282.990 $ | 0,27 % | +0,11 % |
| TSLA | 1.237 | 438.900 $ | 0,42 % | +0,13 % |
| ROST | 1.311 | 306.086 $ | 0,30 % | +0,14 % |
| META | 287 | 208.368 $ | 0,20 % | +0,20 % |
| iSHARES TRUST | 3.379 | 561.860 $ | 0,54 % | +0,23 % |
| MSFT | 504 | 258.562 $ | 0,25 % | +0,25 % |
| CAT | 1.349 | 1.093.774 $ | 1,05 % | +0,26 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Das Unternehmen bietet Einzelpersonen und andere Kundentypen eine Reihe von Anlageberatungsdienstleistungen. Die Dienstleistungen umfassen umfassendes Portfolio-Management, das Vermögensverwaltung sowie Finanzplanung/Finanzberatung beinhaltet, um Kunden bei der Erreichung ihrer finanziellen Ziele zu unterstützen. Zusätzlich werden Pensionsberatungsdienstleistungen für Arbeitgeberplan-Sponsoren angeboten, welche die Unterstützung bei der Einrichtung, Überwachung und Überprüfung von betrieblichen Altersvorsorgeplänen umfassen können. Das Unternehmen bietet allen Kunden individuelle Anlageberatung an.
Gebühren
Für das umfassende Portfolio-Management beträgt der jährliche Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte 1,25% für alle Vermögenswerte. Für die Pensionsberatung beträgt der jährliche Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte ebenfalls 1,25% für alle Vermögenswerte. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus berechnet. Die Abrechnung basiert auf dem jährlichen Satz geteilt durch vier multipliziert mit dem Kontostand zum Monatsende, das dem Abrechnungszeitraum unmittelbar vorausgeht. Das Unternehmen erhebt keine direkten Rechnungen, sondern die Gebühren werden in der Regel automatisch vom verwalteten Konto über einen qualifizierten Treuhänder abgebucht.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen hat Verfahren zur Vermeidung von Interessenkonflikten implementiert, insbesondere bezüglich Transaktionen von Mitgliedern, leitenden Angestellten und Mitarbeitern für deren Privatkonten. Dazu gehört ein vierteljährliches System zur Meldung von Wertpapiergeschäften. Bei verwandten Personen des Unternehmens, die Wertpapiere handeln, werden die Interessen der Kunden vor den eigenen Interessen gestellt. Zudem wird festgelegt, dass verwandte Personen, die Wertpapiere für sich selbst handeln, dies zu oder um dieselbe Zeit wie für Kundenkonten tun, wobei die Interessen der Kunden Vorrang haben und die Transaktionen nach dem Prinzip „wer zuerst kommt, mahlt zuerst“ abgewickelt werden. Darüber hinaus müssen verwandte Personen darauf verzichten, dieselben Wertpapiere innerhalb von 48 Stunden nach einem Kauf oder Verkauf für Kundenkonten zu handeln.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.11.2026