Stammdaten
| Name | WELLINGTON SHIELDS CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 150529 |
| SEC-Nummer | 801-70712 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | HTTP://WWW.WELLINGTONSHIELDS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVDA | 19.400 | 4.430.572 $ | 6,05 % | +4,94 % |
| PANW | 10.000 | 3.973.100 $ | 5,42 % | +3,26 % |
| PWR | 5.600 | 3.598.056 $ | 4,91 % | +2,94 % |
| ASML | 1.275 | 2.309.879 $ | 3,15 % | +2,61 % |
| LLY | 2.600 | 3.008.408 $ | 4,11 % | +2,52 % |
| AMAT | 3.875 | 1.981.598 $ | 2,70 % | +2,47 % |
| FCX | 25.000 | 1.750.000 $ | 2,39 % | +2,31 % |
| MCK | 2.550 | 2.177.216 $ | 2,97 % | +2,28 % |
| BLK | 1.900 | 2.010.751 $ | 2,74 % | +2,22 % |
| GEV | 2.300 | 2.186.127 $ | 2,98 % | +2,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 12.000 | 4.128.960 $ | 5,64 % | -2,63 % |
| MSFT | 5.500 | 2.820.950 $ | 3,85 % | -1,58 % |
| AAPL | 5.900 | 1.964.818 $ | 2,68 % | -1,22 % |
| AVGO | 1.000 | 351.190 $ | 0,48 % | -0,72 % |
| BX | 6.000 | 672.540 $ | 0,92 % | -0,61 % |
| BE | 16.200 | 4.487.076 $ | 6,12 % | -0,20 % |
| SPDR SERIES TRUST | 13.000 | 1.671.000 $ | 2,28 % | -0,03 % |
| APO | 6.000 | 696.360 $ | 0,95 % | +0,18 % |
| AMZN | 11.000 | 2.740.650 $ | 3,74 % | +0,19 % |
| JPM | 8.500 | 2.812.055 $ | 3,84 % | +0,62 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
WSCM bietet ein Wrap-Fee Program an, das Beratungs-, Verwahrungs- und Brokerage-Ausführungsdienstleistungen für eine pauschale Gebühr kombiniert. Die angebotenen Anlagen umfassen Aktien, ausgewogene und festverzinsliche Mandate. Im Rahmen des Programms verwalten die IARs kontinuierlich die Portfolios basierend auf den individuellen Bedürfnissen des Kunden. Die Dienstleistungen umfassen ein separat verwaltetes Konto, die Identifizierung und Analyse der Anlageziele, die kontinuierliche Verwaltung der Konten, laufende Kommunikation sowie Brokerage- und Verwahrungsdienstleistungen. Die Anlageberatung ist diskretionär und nicht-diskretionär und wird auf die Bedürfnisse und Anlageziele des Kunden zugeschnitten.
Gebühren
Die Gebühr wird als „Fee“ bezeichnet und wird vierteljährlich in Rückständen gezahlt. Die Fee ist auf Basis einer jährlichen Rate von bis zu 1,5% festgelegt und unterliegt Verhandlungen zwischen dem Kunden und WSCM. Die genaue Höhe der Fee wird im Wrap-Fee Agreement des Kunden festgelegt und kann je nach Kundenart, bestehender Beziehung oder Anzahl anderer Konten sowie den verwalteten Vermögenswerten variieren. Für neue Beratungskonten wird die Fee anteilig auf die Anzahl der Tage berechnet, an denen das Konto im Quartal geöffnet war. Zusätzlich können Kunden Kosten für jedes Investment, ETF oder ETN zahlen, die einen Beratungsgebühr an den jeweiligen Anlageberater zahlen, sowie ähnliche Gebühren für uninvestiertes Bargeld, das in Geldmarktfonds verwahrt wird. Die Fee beinhaltet nicht Börsengebühren, SEC-Gebühren, Übertragungssteuern oder bestimmte Brokerage-bezogene Gebühren.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es wird offengelegt, dass IARs eine Vergütung erhalten, die direkt von WSCM resultiert, wenn ein Kunde am Wrap-Fee Program teilnimmt oder einen Kunden an Beratungskonten verweist. Diese Vergütung kann höher sein als die Summe, die sie erhalten würden, wenn sie Beratung, Brokerage und andere Dienstleistungen separat bezahlt würden, was einen finanziellen Anreiz und einen Interessenkonflikt für WSCM-Vertreter darstellt, das Wrap-Fee Program gegenüber anderen Programmen oder Dienstleistungen zu empfehlen. Darüber hinaus können IARs über WSC 12b-1 Verteilungsgebühren von bestimmten Investmentfonds erhalten, was einen Interessenkonflikt darstellt. Ein weiterer potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass WSCM einen Umsatzanteil von BNY Pershing auf verwahrte Guthaben erhält, was einen Anreiz für WSCM darstellen könnte, Kundenvermögen in niedrigere Renditen zu führen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.11.2026