Stammdaten
| Name | HHM WEALTH ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 150843 |
| SEC-Nummer | 801-70419 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHATTANOOGA, TN, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/1651086 |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 18.579.562 | 607.407.480 $ | 64,20 % | +0,70 % |
| MSFT | 27.653 | 14.183.016 $ | 1,50 % | +0,38 % |
| AAPL | 69.143 | 23.026.068 $ | 2,43 % | +0,20 % |
| MSTR | 21.456 | 3.226.686 $ | 0,34 % | +0,18 % |
| NVDA | 29.504 | 6.738.091 $ | 0,71 % | +0,12 % |
| GLD | 4.428 | 1.686.360 $ | 0,18 % | +0,11 % |
| MDY | 1.719 | 1.128.885 $ | 0,12 % | +0,11 % |
| iSHARES TRUST | 136.166 | 16.123.144 $ | 1,70 % | +0,08 % |
| PLTR | 6.449 | 1.206.286 $ | 0,13 % | +0,06 % |
| D L CARLSON INVESTMENT GROUP INC | 23.052 | 644.534 $ | 0,07 % | +0,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 2.395.563 | 102.821.477 $ | 10,87 % | -0,38 % |
| AMZN | 27.777 | 6.920.640 $ | 0,73 % | -0,19 % |
| CAT | 5.098 | 4.133.234 $ | 0,44 % | -0,17 % |
| CAMPBELL CAPITAL MANAGEMENT INC | 227.160 | 12.103.081 $ | 1,28 % | -0,14 % |
| GOOGL | 23.372 | 8.005.723 $ | 0,85 % | -0,07 % |
| HD | 6.731 | 1.914.826 $ | 0,20 % | -0,06 % |
| TSLA | 5.969 | 2.117.699 $ | 0,22 % | -0,06 % |
| UNM | 31.593 | 5.131.591 $ | 0,54 % | -0,05 % |
| RF | 49.286 | 1.324.808 $ | 0,14 % | -0,04 % |
| SFBS | 49.168 | 1.965.737 $ | 0,21 % | -0,04 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
HHM bietet Anlageberatung für Advisory Clients an, die sich für Discretionary Portfolio Management Services entscheiden. Die Berechtigung für diskretionäre Entscheidungen ist auf Handelsaktivitäten innerhalb des Kundenkontos beschränkt, einschließlich der Auswahl des Wertpapiers, des Kaufs und/oder Verkaufs, des Zeitpunkts der Transaktion und des Transaktionsbetrags. HHM strebt an, für seine Portfolio Management Clients diversifizierte Anlageportfolios zu erhalten, sofern der Kunde nichts anderes anordnet. Bezüglich Stimmrechts wird mitgeteilt, dass HHM keine oder keine Vollmacht zur Abstimmung von Kundenwertpapieren hat, die ein Stimmrecht an der zugrundeliegenden Gesellschaft beinhalten. Informationen zu Abstimmungsfragen werden über den Broker-Dealer/Custodian des Kunden kommuniziert, wobei HHM auf Anfrage helfen kann, diese zu erklären oder Fragen dazu zu beantworten.
Gebühren
Die jährliche Gebühr für Portfolio Management Services wird entweder als Prozentsatz des verwalteten Vermögens oder als vierteljährliche Pauschalgebühr berechnet. Die Advisory Management Fees werden vierteljährlich im Voraus gezahlt. Die jährliche Gebühr für Portfolio Management Services liegt typischerweise zwischen 0,50% und 1,00% des verwalteten Vermögens, abhängig von der Art und Komplexität der Umstände jedes Kunden. Für ein Portfolio von bis zu $1.000.000 beträgt die Gebühr 1,00%, für die nächsten $500.000 beträgt sie 0,90%, für die nächsten $500.000 beträgt sie 0,80%, für die nächsten $1.000.000 beträgt sie 0,60% und für Beträge über $3.000.000 beträgt sie 0,50%. Kunden unterliegen einem Mindestbetrag von $3.000 pro Jahr. Zusätzlich wird eine Account Fee von $12,50 pro Quartal/Konto berechnet. Für umfassende Finanzpläne wird eine Pauschalgebühr von $2.000 bis $10.000 erhoben, für jährliche Finanzplanüberprüfungen eine Pauschalgebühr von $2.000 bis $4.000 und für separate Finanzplanberatungen eine stundenweise Gebühr von $210 bis $540.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn IA Representatives von HHM als unabhängige Versicherungsagenten in Tennessee oder anderen Staaten Versicherungsprodukte empfehlen und verkaufen, da diese Berater Versicherungsprovisionen für den Verkauf dieser Produkte erhalten. HHM verlangt, dass alle IA Representatives diesen Interessenkonflikt offenlegen, wenn solche Empfehlungen gemacht werden. Ein weiterer Interessenkonflikt besteht, da IA Representatives von HHM ein Interesse an den Transaktionen des Kunden haben, wenn sie selbst in denselben Wertpapieren investieren, die Kunden empfohlen bekommen, da HHM oder die IA Representatives von einem Preisanstieg durch nachfolgende Käufe der Kunden profitieren können. Zur Bewältigung dieses Interessenkonflikts werden folgende Verfahren angewandt: 1) Kunden-Transaktionen werden im Allgemeinen vor denen von HHM-zugehörigen Parteien, der Geschäftsführung und den Investment Advisor Representatives platziert. 2) HHM und seine IA Representatives werden meist Investitionen empfehlen, die weit gehandelt werden. 3) Im seltenen Fall, dass Private Placement Offerings an Kunden empfohlen werden und ein IA Representative auch ein Eigentumsinteresse an dem Private Offering hat, wird die vollständige Offenlegung erfolgen, damit der Kunde den Interessenkonflikt vollständig versteht.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.11.2026