Stammdaten
| Name | IRONWOOD FINANCIAL, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 151004 |
| SEC-Nummer | 801-70463 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TUCSON, AZ, United States |
| Website | HTTP://WWW.IRONWOODFINANCIAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BlackRock Finance, Inc. | 620.931 | 14.896.030 $ | 3,51 % | +1,12 % |
| iSHARES TRUST | 3.035.972 | 188.067.017 $ | 44,29 % | +0,96 % |
| BNY | 574.408 | 13.825.990 $ | 3,26 % | +0,55 % |
| MSFT | 12.666 | 6.496.141 $ | 1,53 % | +0,36 % |
| YSS | 127.736 | 1.104.916 $ | 0,26 % | +0,26 % |
| AAPL | 129.866 | 43.247.929 $ | 10,19 % | +0,09 % |
| AMGN | 5.687 | 2.397.127 $ | 0,56 % | +0,08 % |
| SPDR SERIES TRUST | 184.353 | 6.011.493 $ | 1,42 % | +0,07 % |
| TSM | 492 | 224.445 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| NVDA | 6.471 | 1.477.782 $ | 0,35 % | +0,04 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VAUGHAN DAVID INVESTMENTS LLC/IL | 1.236.477 | 23.867.891 $ | 5,62 % | -1,09 % |
| SONATA CAPITAL GROUP INC | 475.888 | 11.878.177 $ | 2,80 % | -0,57 % |
| IBM | 10.749 | 2.364.028 $ | 0,56 % | -0,18 % |
| GOOGL | 38.393 | 13.148.365 $ | 3,10 % | -0,12 % |
| MCD | 4.080 | 942.235 $ | 0,22 % | -0,09 % |
| Invesco Exchange-Traded Self-Indexed Fund Trust | 105.035 | 2.236.488 $ | 0,53 % | -0,09 % |
| HD | 4.456 | 1.267.569 $ | 0,30 % | -0,05 % |
| LOW | 7.317 | 1.348.460 $ | 0,32 % | -0,04 % |
| ZION | 20.518 | 1.285.453 $ | 0,30 % | -0,04 % |
| RTX | 11.928 | 2.214.501 $ | 0,52 % | -0,03 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Ironwood bietet verschiedene Anlageberatungsdienstleistungen an und kann diskretionäre und/oder nicht-diskretionäre Anlageberatungsdienste erbringen. Die Dienstleistungen umfassen die Identifizierung von Anlagezielen, Zielen und Risikotoleranz der Kunden zur Erstellung einer anfänglichen Portfolioallokation. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienste angeboten, die einen schriftlichen Finanzplan umfassen können, welcher unter anderem Anlagestrategien, Anlageüberwachungsdienste, Finanzplanung, Altersvorsorge- und Gewinnbeteiligungsplanung, sowie Dienstleistungen für Stiftungen und Geschäftskonten umfassen kann. In begrenztem Umfang werden auch Altersvorsorgeplan-Beratungsdienste für Sponsoren selbstverwalteter Alterspläne nach ERISA angeboten.
Gebühren
Die jährliche Gebühr beträgt 1,00% auf die ersten $5.000.000 Assets Under Management; für mehr als $5.000.000 ist die Gebühr verhandelbar. Ironwood verlangt generell eine Mindestkontogröße von $250.000, kann diese jedoch nach eigenem Ermessen reduzieren oder erlassen. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus berechnet, basierend auf dem Marktwert des Kontos am ersten Tag des Abrechnungszeitraums. Die Gebühren für Altersvorsorgeplan-Beratungen werden nach Fall und Fall verhandelt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung von Ironwood-Vertretern, dass ein Kunde ein Versicherungskommissionsprodukt erwirbt, da der Erhalt von Provisionen einen Anreiz darstellen kann, Produkte basierend auf zu erwartenden Provisionen statt auf dem tatsächlichen Bedarf des Kunden zu empfehlen. Bei der Empfehlung, dass ein Kunde seine Altersvorsorgevermögenswerte in ein Konto zu überführen, das von Ironwood verwaltet wird, entsteht ein Interessenkonflikt, wenn Ironwood dadurch eine neue oder erhöhte Beratungsgebühr erhält. Ironwood ist verpflichtet, bei der Beratung von Altersvorsorgekonten als Treuhänder gemäß ERISA/IRC zu handeln und nicht seine eigenen Interessen über die des Kunden zu stellen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.10.2026