Stammdaten
| Name | CLEAR HARBOR ASSET MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 152242 |
| SEC-Nummer | 801-70821 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | STAMFORD, CT, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/CLEAR-HARBOR-ASSET-MANAGEMENT |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FLEX | 754.422 | 122.269.174 $ | 8,77 % | +4,51 % |
| CAT | 37.448 | 39.878.375 $ | 2,86 % | +0,72 % |
| GOOGL | 206.291 | 83.494.585 $ | 5,99 % | +0,72 % |
| NVDA | 130.508 | 26.113.389 $ | 1,87 % | +0,28 % |
| LLY | 4.602 | 5.519.974 $ | 0,40 % | +0,25 % |
| AMAT | 10.697 | 7.733.931 $ | 0,55 % | +0,25 % |
| NET | 34.069 | 8.356.444 $ | 0,60 % | +0,19 % |
| ASML | 4.139 | 8.234.292 $ | 0,59 % | +0,16 % |
| QQQ | 8.254 | 6.814.502 $ | 0,49 % | +0,16 % |
| TSM | 35.436 | 16.923.171 $ | 1,21 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ROP | 177.777 | 60.157.998 $ | 4,32 % | -0,99 % |
| LDOS | 77.336 | 7.963.288 $ | 0,57 % | -0,47 % |
| MSFT | 63.164 | 23.561.368 $ | 1,69 % | -0,42 % |
| TRMB | 237.109 | 12.135.239 $ | 0,87 % | -0,36 % |
| REGN | 7.610 | 4.745.139 $ | 0,34 % | -0,33 % |
| CME | 33.982 | 7.504.134 $ | 0,54 % | -0,32 % |
| IAU | 174.349 | 13.165.093 $ | 0,94 % | -0,28 % |
| AWK | 162.907 | 21.435.274 $ | 1,54 % | -0,27 % |
| XOM | 49.092 | 6.711.858 $ | 0,48 % | -0,19 % |
| HON | 8.647 | 1.936.052 $ | 0,14 % | -0,17 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Clear Harbor bietet Dienstleistungen in den Bereichen Finanzplanung, Beratung und Investmentmanagement an. Die Beratungs- und Planungsleistungen werden individuell auf die Bedürfnisse der Kunden zugeschnitten und können auch nicht-anlagenspezifische Themen umfassen. Im Bereich des Investmentmanagements verwaltet das Unternehmen Vermögen auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis und investiert primär in Einzelwertpapiere (Anleihen und Aktien), Investmentfonds, ETFs sowie Optionen. Zudem bietet Clear Harbor die Auswahl, Bewertung und Überwachung von Private Funds an.
Gebühren
Die Finanzplanung und Beratung wird derzeit ohne Gebühren angeboten, wobei das Unternehmen sich vorbehält, künftig feste, verhandelbare Gebühren zu erheben. Für Investmentmanagement-Dienstleistungen erhebt Clear Harbor eine jährliche Gebühr basierend auf einem Prozentsatz des Marktwertes der verwalteten Vermögen, die zwischen 0,25 % und 1,5 % variiert. Diese Gebühr ist exklusiv von Brokerprovisionen, Transaktionsgebühren und anderen Kosten, die vom Kunden anfallen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung eigener Dienstleistungen oder der Empfehlung, Vermögenswerte in das verwaltete Kollektivinvestmentvehikel Spectrum Value Partners, L.P. zu investieren, da Clear Harbor hierfür zusätzliche Vergütungen erhält. Zudem besteht ein potenzieller Konflikt, wenn Mitarbeiter des Unternehmens Wertpapiere handeln, die auch Kunden empfohlen werden oder von diesen gehalten werden. Bei Investitionen in den genannten Fonds wird für den entsprechenden Anteil der Vermögen keine Beratungsgebühr erhoben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 03.09.2026