Stammdaten
| Name | EMPIRICAL FINANCIAL SERVICES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | EMPIRICAL WEALTH MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 152622 |
| SEC-Nummer | 801-72168 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SEATTLE, WA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/empirical-wealth-management/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 29.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVDA | 2.401.816 | 584.496.496 $ | 12,44 % | +2,18 % |
| META | 134.152 | 97.284.690 $ | 2,07 % | +0,62 % |
| MSFT | 240.742 | 123.681.545 $ | 2,63 % | +0,62 % |
| AAPL | 650.824 | 217.336.606 $ | 4,62 % | +0,40 % |
| SPCX | 50.337 | 7.593.787 $ | 0,16 % | +0,15 % |
| HPE | 308.568 | 19.714.609 $ | 0,42 % | +0,11 % |
| ADP | 72.580 | 18.730.521 $ | 0,40 % | +0,06 % |
| DELL | 78.890 | 42.438.679 $ | 0,90 % | +0,06 % |
| XOM | 106.698 | 17.658.107 $ | 0,38 % | +0,06 % |
| TXG | 43.230 | 3.906.264 $ | 0,08 % | +0,05 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PNC | 8.244.185 | 409.474.098 $ | 8,71 % | -0,54 % |
| VANGUARD GROUP INC | 2.733.011 | 188.443.644 $ | 4,01 % | -0,49 % |
| FMR LLC | 5.496.617 | 273.743.353 $ | 5,82 % | -0,46 % |
| MU | 21.797 | 23.749.063 $ | 0,51 % | -0,37 % |
| GLW | 93.504 | 14.377.116 $ | 0,31 % | -0,27 % |
| LRCX | 74.445 | 24.456.001 $ | 0,52 % | -0,23 % |
| iSHARES TRUST | 2.803.435 | 249.098.126 $ | 5,30 % | -0,21 % |
| WDC | 42.993 | 19.538.609 $ | 0,42 % | -0,20 % |
| CMI | 33.423 | 17.265.544 $ | 0,37 % | -0,19 % |
| Cypress Point Wealth Management, LLC | 1.312.057 | 75.010.277 $ | 1,60 % | -0,18 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Empirical generally bietet Portfoliomanagement-Dienstleistungen für vermögende Privatpersonen, Familien, gemeinnützige Organisationen und Firmenrentenpläne. Das Unternehmen verwaltet einen privaten Fonds namens Empirical Alternative Income Fund, LP. Die Dienstleistungen umfassen die Beratung und das Management von Konten, wobei die Konten generell mindestens vierteljährlich intern überprüft werden. Die Überprüfungen können unter anderem die Analyse der Zielallokation, die Überprüfung von Steuerzielen und die Durchführung von Rentenprognosen umfassen.
Gebühren
Im Zusammenhang mit einer Zusammenarbeit mit einem Drittanbieter, der Tools zur Erstellung von Nachfolgeplänen bereitstellt, kann Empirical dem Kunden eine Abonnementlizenz für die Dienste des Anbieters anbieten. Für diese Lizenz wird eine Gebühr erhoben, wobei Empirical das Recht vorbehält, diese Gebühr zu erlassen. Details zu dieser Gebühr werden in einer separaten Offenlegung vom Drittanbieter und in der vierteljährlichen Beratungsgebührenrechnung ausgewiesen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, da Empirical eine Empfehlung für die Nutzung von Nachfolgeplanungsdiensten durch Secure Legacy gibt, obwohl Empirical keine Vergütung von Secure Legacy für solche Empfehlungen erhält. Zudem ist James Jones II ein Minderheitsgesellschafter von Empirical und alleiniger Eigentümer von Secure Legacy, was einen potenziellen Interessenkonflikt darstellt. Ein weiterer Konflikt besteht, da Mitarbeiter Wertpapiere für ihre persönlichen Konten handeln können, was ein Interesse darstellen könnte, dass die Mitarbeiter von der Markttätigkeit im Kundenkonto profitieren. Das Unternehmen gibt an, dass es keine Gebührenbeteiligungsvereinbarung zwischen sich und Secure Legacy gibt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.10.2026