Stammdaten
| Name | BALLAST, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 152695 |
| SEC-Nummer | 801-79651 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LEXINGTON, KY, United States |
| Website | HTTP://WWW.BALLASTPLAN.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 14.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 516.666 | 49.170.962 $ | 14,62 % | +2,20 % |
| XOM | 18.803 | 3.060.188 $ | 0,91 % | +0,91 % |
| MSFT | 18.731 | 9.607.130 $ | 2,86 % | +0,73 % |
| AAPL | 51.028 | 16.993.337 $ | 5,05 % | +0,48 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 111.211 | 23.134.122 $ | 6,88 % | +0,28 % |
| CRM | 10.014 | 2.298.914 $ | 0,68 % | +0,21 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 1.324 | 422.380 $ | 0,13 % | +0,13 % |
| VLO | 5.307 | 2.057.046 $ | 0,61 % | +0,11 % |
| HON | 6.863 | 1.447.681 $ | 0,43 % | +0,10 % |
| NVDA | 10.819 | 2.470.864 $ | 0,73 % | +0,10 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MU | 4.915 | 5.235.016 $ | 1,56 % | -1,16 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 388.010 | 32.623.906 $ | 9,70 % | -0,61 % |
| GRBK | 73.494 | 4.858.688 $ | 1,44 % | -0,38 % |
| CAT | 3.845 | 3.117.488 $ | 0,93 % | -0,36 % |
| GLW | 10.415 | 1.601.410 $ | 0,48 % | -0,35 % |
| UNH | 17.687 | 6.492.544 $ | 1,93 % | -0,32 % |
| HONA | 1.305 | 202.236 $ | 0,06 % | -0,26 % |
| AMD | 7.699 | 4.709.940 $ | 1,40 % | -0,18 % |
| HD | 8.050 | 2.290.145 $ | 0,68 % | -0,17 % |
| GOOGL | 25.598 | 8.755.265 $ | 2,60 % | -0,16 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Ballast bietet Anlageberatungsdienstleistungen an verschiedene Kundentypen, darunter Privatinvestoren, vermögende Einzelpersonen wie akkreditierte Investoren, Stiftungen und Treuhandfonds; Körperschaften und Unternehmen mit steuerpflichtigen Geschäftsreserven; sowie Pensions- und Profit-Sharing-Pläne (nicht beschränkt auf 401k, 403b und 457b) und gemeinnützige Organisationen und Stiftungen. Das Unternehmen gibt an, dass es generell keinen Mindestkontostand für den Aufbau einer Geschäftsbeziehung festlegt.
Gebühren
Die angegebenen Gebühren basieren nicht auf der Kapitalwertsteigerung der Gelder oder Wertpapiere eines Kunden. Ballast verwaltet keine eigenen Anlagefonds oder Limited Partnerships und hat daher kein finanzielles Interesse daran, seinen Kunden bestimmte Anlageoptionen zu empfehlen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Advisory Persons von Ballast können als Verkaufsagent für verschiedene Versicherungsgesellschaften tätig sein, was getrennt von ihrer Beratertätigkeit erfolgt. In diesem Zusammenhang können die Berater neben regulären Beratungsgebühren auch gewöhnliche Provisionen und andere verwandte Einnahmen von den jeweiligen Versicherungsgesellschaften erhalten, was einen Interessenkonflikt bei der Empfehlung bestimmter Produkte dieser Gesellschaften darstellen kann. Ballast gibt an, dass es keine materiellen Interessen in Wertpapieren gibt, die in Kundenkonten gehandelt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.09.2026