Stammdaten
| Name | REDWOOD INVESTMENT MANAGEMENT, LLC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 153139 |
| SEC-Nummer | 801-78563 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SCOTTSDALE, AZ, United States |
| Website | HTTPS://WWW.REDWOODMUTUALFUNDS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 647.719 | 103.871.000 $ | 15,51 % | +15,51 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.130.281 | 83.327.000 $ | 12,44 % | +12,44 % |
| iSHARES TRUST | 804.477 | 73.716.000 $ | 11,01 % | +11,01 % |
| QQQ | 59.592 | 43.884.000 $ | 6,55 % | +6,55 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 536.167 | 20.493.000 $ | 3,06 % | +3,06 % |
| AAPL | 55.173 | 15.965.000 $ | 2,38 % | +2,38 % |
| GOOGL | 39.337 | 14.058.000 $ | 2,10 % | +2,10 % |
| NVDA | 53.674 | 10.740.000 $ | 1,60 % | +1,60 % |
| MSFT | 27.765 | 10.357.000 $ | 1,55 % | +1,55 % |
| AMZN | 33.545 | 7.995.000 $ | 1,19 % | +1,19 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MTB | 911 | 217.000 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| PG | 1.544 | 226.000 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| GEV | 200 | 235.000 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| AGNC | 21.578 | 235.000 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| EXCHANGE TRADED CONCEPTS, LLC | 2.715 | 248.000 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| RTX | 1.365 | 259.000 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| AMD | 473 | 275.000 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| INTC | 2.101 | 293.000 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| WIX | 7.064 | 320.000 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| HR | 16.764 | 338.000 $ | 0,05 % | +0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Redwood Investment Management, LLC bietet Anlageberatungsdienstleistungen als Investmentberater für verbundene registrierte Investmentgesellschaften (einschließlich Investmentfonds, ETFs und geschlossener Fonds), als Sub-Berater für Kunden von verbundenen und nicht verbundenen Drittanbietern sowie für Kunden mit separat verwalteten Konten (SMAs). Zudem stellt das Unternehmen Modellportfolio-Strategien über unabhängige Plattformen und Turnkey Asset Management Programme (TAMPs) für Kunden von nicht verbundenen Drittanbietern bereit.
Gebühren
Die Gebührenstruktur variiert je nach Dienstleistungsmodell. Für die verwalteten Redwood Funds werden jährliche Managementgebühren zwischen 0,70 % und 1,75 % der täglichen Nettovermögenswerte erhoben (spezifische Sätze: 1,25 %, 0,70 %, 1,00 %, 0,90 %, 0,75 %, 0,99 % und 1,75 %). Für Sub-Advisory-Dienstleistungen wird eine verhandelbare jährliche Gebühr von dem TPA erhoben. Die jährliche Managementgebühr für separat verwaltete Konten (SMAs) beträgt 1,55 % des gesamten Haushaltswertes; hierfür gelten in der Regel Mindestvermögen von 500.000 $ bzw. 50.000 $ bei Vermittlung durch einen Promoter.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es besteht ein Interessenkonflikt, da Redwood sowohl als Manager der Redwood Funds als auch als Berater für SMAs, TPA-Modellportfolios oder Sub-Advisory-Portfolios entschädigt wird und somit doppelte Gebühren erhält. Ein weiterer Konflikt ergibt sich daraus, dass die Hauptperson des Unternehmens von beiden Rollen wirtschaftlich profitiert. Zudem besteht ein potenzieller Konflikt bei der Abwicklung von Transaktionen für ähnliche Wertpapiere oder wenn verbundene Personen in den Redwood Funds investieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.08.2026