Stammdaten
| Name | CAPITAL ADVISORS, LTD., LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 153600 |
| SEC-Nummer | 801-71559 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SHAKER HEIGHTS, OH, United States |
| Website | HTTP://WWW.CAPITALADVISORSLTD.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 13.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 31.206 | 10.651.000 $ | 2,52 % | +0,65 % |
| MSFT | 17.108 | 8.775.000 $ | 2,07 % | +0,61 % |
| UBER | 29.751 | 2.038.000 $ | 0,48 % | +0,46 % |
| AAPL | 37.252 | 12.406.000 $ | 2,93 % | +0,42 % |
| WT | 92.254 | 5.649.000 $ | 1,33 % | +0,26 % |
| SAM | 5.800 | 951.000 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| META | 4.126 | 2.992.000 $ | 0,71 % | +0,17 % |
| NVDA | 25.929 | 5.922.000 $ | 1,40 % | +0,17 % |
| MAI Capital Management | 536.527 | 44.416.000 $ | 10,49 % | +0,12 % |
| QQQ | 36.288 | 26.845.000 $ | 6,34 % | +0,11 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CZR | 8 | 0 $ | 0,00 % | -1,45 % |
| iSHARES TRUST | 943.395 | 112.346.000 $ | 26,54 % | -0,54 % |
| SWK | 732 | 65.000 $ | 0,02 % | -0,26 % |
| SPDR SERIES TRUST | 221.686 | 24.978.000 $ | 5,90 % | -0,26 % |
| IBM | 3.601 | 792.000 $ | 0,19 % | -0,12 % |
| LRCX | 4.940 | 1.623.000 $ | 0,38 % | -0,12 % |
| AMAT | 2.344 | 1.199.000 $ | 0,28 % | -0,11 % |
| VANGUARD WELLINGTON FUND | 18.213 | 3.102.000 $ | 0,73 % | -0,11 % |
| KLAC | 3.180 | 620.000 $ | 0,15 % | -0,08 % |
| ETN | 1.497 | 643.000 $ | 0,15 % | -0,07 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Capital Advisors bietet Anlageberatungsdienstleistungen nach diskretionären oder nicht-diskretionären Grundlagen an. Bei spezifischer Anforderung eines Kunden werden auch Finanzplanungs- und damit verbundene Beratungsdienstleistungen erbracht. Für die Anlageberatung bestimmt ein Vertreter die Anlageziele des Kunden und investiert oder empfiehlt die Anlage der Vermögenswerte entsprechend. Bei der Finanzplanung und Beratung kann Capital Advisors auch Dienstleistungen zu nicht-anlagebezogenen Themen wie Nachlass- und Versicherungsplanung erbringen. Für ERISA-Rentenpläne kann Capital Advisors als Anlagefiduciary fungieren. Bei 401(k)-Planvermögen wird empfohlen, die Vermögenswerte unter den verfügbaren Anlageoptionen des 401(k)-Plattform zu allokieren.
Gebühren
Die jährlichen Anlageberatungsgebühren von Capital Advisors variieren (bis zu 1,25% der gesamten verwalteten/berateten Vermögenswerte). Die jährlichen Gebühren für Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen sind verhandelbar und liegen allgemein zwischen $5.000 und $15.000 als Pauschalgebühr oder zwischen $200 und $400 pro Stunde. Capital Advisors berechnet die jährlichen Anlageberatungsgebühren anteilig und zahlt diese vierteljährlich im Voraus basierend auf dem Marktwert der Vermögenswerte am letzten Geschäftstag des vorangegangenen Quartals. Capital Advisors verlangt generell keine jährliche Mindestgebühr oder Mindestvermögenshöhe für Anlageberatungsdienstleistungen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn die Empfehlung durch die Vertreter von Capital Advisors, dass ein Kunde ein Wertpapier- oder Versicherungs-Komprodukt erwirbt, vorliegt, da der Erhalt von Provisionen einen Anreiz zur Empfehlung von Produkten basierend auf diesen Provisionen schafft. Ein weiterer Interessenkonflikt entsteht, wenn Capital Advisors und/oder deren Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die auch an Kunden empfohlen werden, da dies eine Position schaffen kann, aus der sie materiell profitieren können. Die Empfehlung durch die Vertreter von Capital Advisors, dass ein Kunde ein Wertpapier- oder Versicherungs-Komprodukt erwirbt, stellt einen Interessenkonflikt dar, da der Erhalt von Provisionen einen Anreiz zur Empfehlung von Produkten basierend auf diesen Provisionen schafft.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.10.2026