Stammdaten
| Name | STONEBRIDGE FINANCIAL PLANNING GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 154616 |
| SEC-Nummer | 801-113696 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ORLANDO, FL, United States |
| Website | HTTP://WWW.STONEBRIDGEFPGROUP.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Victory Portfolios II | 46.956 | 2.403.693 $ | 1,19 % | +0,92 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 395.696 | 21.210.048 $ | 10,49 % | +0,67 % |
| NVDA | 26.695 | 6.096.501 $ | 3,02 % | +0,33 % |
| ROST | 2.609 | 608.941 $ | 0,30 % | +0,30 % |
| MSFT | 4.683 | 2.401.736 $ | 1,19 % | +0,29 % |
| WT | 9.546 | 1.723.524 $ | 0,85 % | +0,27 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND II | 252.561 | 8.377.464 $ | 4,14 % | +0,26 % |
| COMMONWEALTH EQUITY SERVICES, LLC | 30.888 | 699.601 $ | 0,35 % | +0,24 % |
| PROSHARES TRUST | 4.600 | 439.990 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| AMZN | 24.598 | 6.128.542 $ | 3,03 % | +0,19 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND IV | 294.374 | 7.808.489 $ | 3,86 % | -0,70 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 131.823 | 12.114.072 $ | 5,99 % | -0,69 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 78.128 | 12.011.985 $ | 5,94 % | -0,50 % |
| SPDR SERIES TRUST | 316.299 | 11.863.653 $ | 5,87 % | -0,39 % |
| iShares, Inc. | 20.813 | 2.043.404 $ | 1,01 % | -0,26 % |
| STX | 509 | 469.471 $ | 0,23 % | -0,25 % |
| VANGUARD GROUP INC | 187.008 | 16.133.620 $ | 7,98 % | -0,24 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 42.297 | 3.527.998 $ | 1,75 % | -0,22 % |
| FBTC | 96.075 | 7.758.311 $ | 3,84 % | -0,20 % |
| LHX | 2.793 | 661.327 $ | 0,33 % | -0,13 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SFPG bietet eine Reihe von Anlageberatungsdienstleistungen und -programmen für seine Berater für die Nutzung mit ihren Kunden an. Die Dienstleistungen umfassen unter anderem Anlageanalyse und -planung, Nachlassplanung, Ruhestandsplanung, Steuerplanung, Risikomanagement, Bildungsplanung, Versicherungs-/LTC-Planung, Scheidungsfinanzanalyse & -planung, Anpassungen für Überlebende/Witwen sowie allgemeine Finanzplanungsberatung. Darüber hinaus können Berater Ratschläge zu Direktteilnahmeprogrammen, Private Placements und anderen Alternativen wie Programmen für alternative Energien, Forschung und Entwicklung, Leasingprogrammen, Immobilienprogrammen und gepoolte Rohstofffuturesprogramme geben. SFPG bietet auch ein fee-for-service-Beratungsprogramm für qualifizierte Ruhestandspläne an, das Unterstützung bei der Anlagepolitik, das Design und Monitoring von Planmenüs sowie Unterstützung für Dienstleister umfasst. Das Asset Management Programm ermöglicht Investitionen in eine Vielzahl von Wertpapierprodukten wie Aktien, Anleihen, Investmentfonds und ETPs.
Gebühren
Die zu verwaltenden Konten werden mit einem Prozentsatz des AUM (inklusive Bargeld) versteuert. Zusätzlich erheben jeder Investmentfonds, ETF oder Drittanbieter-Investmentmanager eigene Verwaltungsgebühren. Bei den Programmen SFPG Advisory Services Program und PPS Custom Program wird eine jährliche Beratungsverwaltungsgebühr erhoben, die auf einem Prozentsatz des AUM basiert und generell 1,5 % der Vermögenswerte nicht übersteigen wird. Für das PPS Select Program besteht die Gesamtkontengebühr aus einer Beratungsverwaltungsgebühr und einer Programmiergebühr, wobei die Programmiergebühr je nach Kontogröße variiert. Bei der Beendigung eines Beratungsvertrags werden unverdiente Vorauszahlungen anteilig zurückerstattet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn SFPG Scheidungsfinanzanalyse und -planung für bestehende Beratungskunden erbringt, da die Interessen der Ehepartner im Falle einer Scheidung gegensätzlich sein können. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Zusammenarbeit mit Commonwealth, da die Rabatte auf Verwaltungsgebühren für Berater einen finanziellen Anreiz darstellen, Commonwealths PPS-Programme oder das eigene Asset Management Programm gegenüber anderen Programmen zu empfehlen. Zudem besteht ein Konflikt, da IARs Wertpapiere handeln können, in denen sie selbst oder verbundene Personen ein Interesse haben, was zu günstigeren Preisen für diese Personen führen könnte. Ein weiterer Konflikt entsteht, wenn SFPG oder verbundene Personen Wertpapiere kaufen oder verkaufen, während sie für Kunden handeln, da dies zu günstigeren Preisen für die eigenen Konten führen könnte.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.11.2026