Stammdaten
| Name | FOCUSED WEALTH MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 154828 |
| SEC-Nummer | 801-71860 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEWBURGH, NY, United States |
| Website | HTTPS://TWITTER.COM/FOCUSEDWM_RIA |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 114.313 | 43.563.449 $ | 5,23 % | +0,84 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.591.699 | 194.114.434 $ | 23,29 % | +0,63 % |
| MSFT | 20.759 | 11.570.753 $ | 1,39 % | +0,35 % |
| NVDA | 92.705 | 21.172.026 $ | 2,54 % | +0,28 % |
| META | 13.050 | 9.463.571 $ | 1,14 % | +0,26 % |
| AMZN | 58.368 | 14.542.358 $ | 1,74 % | +0,11 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 295.856 | 32.310.370 $ | 3,88 % | +0,10 % |
| MDB | 274 | 792.739 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| VANGUARD GROUP INC | 815.310 | 65.954.855 $ | 7,91 % | +0,09 % |
| XOM | 26.142 | 4.254.645 $ | 0,51 % | +0,08 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| TSLA | 27.612 | 10.435.513 $ | 1,25 % | -0,23 % |
| MU | 559 | 594.873 $ | 0,07 % | -0,22 % |
| IBM | 20.675 | 4.547.050 $ | 0,55 % | -0,19 % |
| V | 3.700 | 1.329.696 $ | 0,16 % | -0,17 % |
| C | 51.337 | 6.983.783 $ | 0,84 % | -0,16 % |
| CAT | 6.630 | 5.699.727 $ | 0,68 % | -0,16 % |
| INTC | 31.762 | 3.818.759 $ | 0,46 % | -0,15 % |
| BX | 51.508 | 5.773.500 $ | 0,69 % | -0,13 % |
| AMAT | 3.065 | 1.567.451 $ | 0,19 % | -0,10 % |
| MRVL | 6.187 | 1.634.571 $ | 0,20 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet Dienstleistungen an, bei denen die Geschäftsführung die Leistungserbringung an die Kunden überprüft. Das Investment Management Committee überwacht die Performance wöchentlich, und der Investment Manager trifft sich mit dem Kunden vierteljährlich oder jährlich, um die Portfoliostruktur zu überprüfen. Kunden werden ermutigt, FWM über Änderungen ihrer finanziellen Situation, ihres Anlageziels oder von Kontoeinschränkungen zu informieren. Kunden erhalten monatlich schriftliche Depot- oder Verwahrungsabrechnungen.
Gebühren
Die Vergütung besteht aus einer Kommissionsbasis, wenn ein Kunde Versicherungsprodukte über Vertreter erwirbt, die mit FWM verbunden sind. Bei der Einrichtung neuer Kundenbeziehungen erhält ein Mitarbeiter eine Vergütung von der Firma in Höhe eines Prozentsatzes der jährlichen Gebühr für das erste Jahr des Vertrages. Diese Vergütung ist an den Abschluss eines Anlagevertrages gebunden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Vertreter dienen auch als lizenzierte Versicherungsagenten und werden von Versicherungsanbietern auf Provisionsbasis vergütet, wenn Kunden Versicherungsprodukte erwerben. Die Firma und deren verbundene Personen können in denselben Wertpapieren investieren, die FWM oder deren verbundene Personen empfehlen, was ein Interessenkonflikt darstellt. Die Vertreter können auch Wertpapiere verkaufen und dafür Provisionen erhalten, was einen Anreiz schafft, Produkte basierend auf der erhaltenen Vergütung zu empfehlen. Zudem kann die Firma durch die Zusammenarbeit mit Schwab Advisor Services Produkte und Dienstleistungen erhalten, die FWM nutzen, die den Kunden nicht zugutekommen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 31.10.2026