Stammdaten
| Name | SIMPLIFI, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 154900 |
| SEC-Nummer | 801-78839 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SAN DIEGO, CA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/SIMPLIFI-RETIREMENT-PLANNING-/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FMR LLC | 228.090 | 11.392.753 $ | 12,30 % | +0,39 % |
| VZ | 30.555 | 1.401.567 $ | 1,51 % | +0,19 % |
| iSHARES TRUST | 268.903 | 25.941.099 $ | 28,01 % | +0,19 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 20.458 | 918.768 $ | 0,99 % | +0,06 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 9.896 | 755.074 $ | 0,82 % | +0,05 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 1.656 | 504.479 $ | 0,54 % | +0,03 % |
| SPDR SERIES TRUST | 54.374 | 1.766.902 $ | 1,91 % | +0,01 % |
| NOC | 458 | 221.513 $ | 0,24 % | 0,00 % |
| WMT | 4.768 | 495.491 $ | 0,53 % | -0,02 % |
| SRE | 3.334 | 259.939 $ | 0,28 % | -0,04 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 163.580 | 34.027.837 $ | 36,74 % | -0,43 % |
| WT | 310.918 | 12.597.067 $ | 13,60 % | -0,27 % |
| FIRST FOUNDATION ADVISORS | 86.559 | 1.931.130 $ | 2,08 % | -0,08 % |
| Ancora Advisors LLC | 19.410 | 414.881 $ | 0,45 % | -0,08 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SimpliFi, Inc. bietet maßgeschneiderte Dienstleistungen im Bereich Investmentmanagement und Finanzplanung für Privatpersonen und vermögende Privatpersonen an. Die beratenen Anlageinstrumente umfassen unter anderem Investmentfonds, börsengehandelte Fonds ("ETFs"), Aktien und Anleihen. Es ist kein Mindestbetrag erforderlich, um ein Anlageberatungskonto zu eröffnen und zu führen. Das Unternehmen führt initiale Interviews durch, um die Finanzlage, Ziele und Risikotoleranz des Kunden zu ermitteln. Darüber hinaus werden diskretionäre Vermögensverwaltungsdienstleistungen für bestimmte nicht-rentenbezogene Treuhandkonten wie UTMA/UGMA und 529-Plan-Portfolios angeboten, was typischerweise kostenfrei ist.
Gebühren
Die Verrechnung der Gebühren erfolgt durch Schwab, sofern der Kunde Schwab schriftlich ermächtigt hat, die Beratungsgebühren direkt vom Kundenkonto abzubuchen und zu zahlen. Das Unternehmen gibt an, dass es keinen Vorab-Zahlungsbetrag von mehr als 1.200 $ pro Kunde für sechs Monate oder länger voraussetzt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen hat ein Code of Ethics verabschiedet, um mit möglichen Interessenkonflikten umzugehen, da die Mitarbeiter in denselben Wertpapieren handeln können, die sie für Kundenkonten kaufen oder verkaufen. Dieses Code schreibt vor, dass das Personal vor bestimmten Wertpapiergeschäften schriftliche Vorabgenehmigung einholen, persönliche Geschäfte und Bestände melden und bestimmte Geschäfte untersagen muss. Das Unternehmen gibt an, dass es keine anderen Dienstleistungen anbietet oder keine verbundenen Unternehmen in der Finanzbranche hat.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.10.2026