Stammdaten
| Name | MODERA WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 155649 |
| SEC-Nummer | 801-71973 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WESTWOOD, NJ, United States |
| Website | http://www.moderawealth.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 09.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 367.632 | 188.558.655 $ | 4,55 % | +1,16 % |
| iSHARES TRUST | 6.982.440 | 641.608.012 $ | 15,49 % | +0,68 % |
| AAPL | 729.976 | 243.096.628 $ | 5,87 % | +0,60 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 793.036 | 37.558.188 $ | 0,91 % | +0,15 % |
| NVDA | 123.839 | 28.282.268 $ | 0,68 % | +0,12 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.449.933 | 87.302.522 $ | 2,11 % | +0,11 % |
| Capital Group International Focus Equity ETF | 127.688 | 4.378.415 $ | 0,11 % | +0,11 % |
| AMGN | 93.110 | 39.246.777 $ | 0,95 % | +0,10 % |
| BlackRock Fund Advisors | 3.728.086 | 361.176.935 $ | 8,72 % | +0,10 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 147.538 | 13.490.066 $ | 0,33 % | +0,10 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AVGO | 273.415 | 96.020.786 $ | 2,32 % | -0,33 % |
| TSM | 230.689 | 105.238.135 $ | 2,54 % | -0,29 % |
| LOW | 239.695 | 44.173.405 $ | 1,07 % | -0,28 % |
| CSCO | 624.559 | 67.221.324 $ | 1,62 % | -0,26 % |
| STM | 12.487 | 666.307 $ | 0,02 % | -0,23 % |
| AMAT | 37.186 | 19.016.325 $ | 0,46 % | -0,21 % |
| LRCX | 54.598 | 17.935.948 $ | 0,43 % | -0,20 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 4.543.902 | 141.232.125 $ | 3,41 % | -0,20 % |
| VANGUARD GROUP INC | 1.647.904 | 168.799.801 $ | 4,07 % | -0,19 % |
| GOOGL | 405.393 | 138.443.223 $ | 3,34 % | -0,18 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Modera Wealth Management, LLC ist ein unabhängiger, fee-only registrierter Anlageberater, der als Treuhänder agiert. Die angebotenen Dienstleistungen umfassen Vermögensverwaltung, Portfoliomanagement, Investmentberatung/Investmentüberwachung, Altersvorsorgeplanberatung/Management sowie Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen und Business Coaching. Nach einer Akquisition von Ferrentino & Associates wurden die Steuerdienstleistungsfähigkeiten erweitert und umfassen unter anderem Einkommen-, Schenkungs-, Pensionssteuererklärungen sowie Treuhand- und Nachlasssteuererklärungen.
Bei der Beratung wird nicht verlangt, dass Informationen des Kunden oder anderer Fachleute überprüft werden; es ist ausdrücklich zugelassen, sich auf diese Informationen zu verlassen. Ein Interessenkonflikt besteht, wenn das Unternehmen seine eigenen Dienstleistungen empfiehlt.
Gebühren
Die Dienste werden auf einer fee-only Basis angeboten und umfassen je nach Art des Engagements Gebühren basierend auf verwalteten Vermögenswerten sowie Stunden- oder Pauschalgebühren. Für die Vermögensverwaltung beträgt der jährliche Verwaltungsaufschlag ein Prozentsatz des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte, wobei für das erste $2.000.000 ein Satz von 1.00% gilt und für Vermögenswerte über $50.000.000 ein Satz von 0.25% gilt. Die Gebühr wird vierteljährlich im Voraus berechnet, wobei generell eine Mindestquartalsgebühr von $3.000 anfällt. Für das Portfoliomanagement beträgt der jährliche Verwaltungsaufschlag für die ersten $2.000.000 0.80% und für Vermögenswerte über $50.000.000 0.20%.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn das Unternehmen seine eigenen Dienstleistungen empfiehlt. Bei der Vergütung von Beratern kann ein Konflikt entstehen, da diese durch zusätzliche Bonuszahlungen motiviert sind, Vermögenswerte zu gewinnen und zu erhöhen. Für bestimmte Kunden wird die automatische Einschreibung in den Service von Chicago Clearing für die Überwachung von Sammelklagen vorgenommen, welcher eine Erfolgsgebühr von 15% berechnet, welche vom присуgenden Betrag abgezogen wird.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.09.2026