Stammdaten
| Name | WESTCHESTER CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 155686 |
| SEC-Nummer | 801-72002 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | VALHALLA, NY, United States |
| Website | HTTPS://X.COM/WESTCHESTERCAP |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ROKU | 314.488 | 43.443.372 $ | 2,17 % | +2,17 % |
| GTLS | 613.584 | 128.202.241 $ | 6,39 % | +1,65 % |
| EA | 826.173 | 169.398.512 $ | 8,44 % | +1,61 % |
| CZR | 1.377.630 | 41.576.873 $ | 2,07 % | +1,54 % |
| QRVO | 532.551 | 49.671.032 $ | 2,48 % | +1,53 % |
| NSC | 515.734 | 162.244.760 $ | 8,09 % | +1,43 % |
| BLD | 37.399 | 28.552.294 $ | 1,42 % | +1,42 % |
| PEN | 157.472 | 49.721.784 $ | 2,48 % | +1,31 % |
| OGN | 1.426.578 | 19.315.866 $ | 0,96 % | +0,96 % |
| WBD | 5.715.678 | 152.379.975 $ | 7,59 % | +0,95 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| WBS | 1.397.789 | 106.819.036 $ | 5,32 % | -0,56 % |
| DMAA | 581.790 | 6.196.063 $ | 0,31 % | -0,50 % |
| SIMA | 187.499 | 46.894 $ | 0,00 % | -0,38 % |
| ALF | 49.999 | 14.480 $ | 0,00 % | -0,34 % |
| TAVI | 400.000 | 36.000 $ | 0,00 % | -0,33 % |
| CCIX | 175.971 | 1.916.324 $ | 0,10 % | -0,31 % |
| LBRDA | 46.828 | 1.558.437 $ | 0,08 % | -0,31 % |
| LOKV | 74.999 | 110.248 $ | 0,01 % | -0,26 % |
| LCCC | 589.304 | 2.091.138 $ | 0,10 % | -0,23 % |
| PGAC | 385.000 | 61.639 $ | 0,00 % | -0,21 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Westchester Capital Management, LLC bietet Anlageberatungsdienstleistungen für verschiedene Portfolios an, die als Subadviser unter Vereinbarungen mit Virtus Investment Advisers, LLC (VIA) betreut werden. Die betreuten Fonds umfassen The Merger Fund (“TMF”), The Merger Fund VL (“VL”), Virtus Westchester Event-Driven Fund (“EDF”) und Virtus Westchester Credit Event Fund (“CEF”). Darüber hinaus bietet das Unternehmen Anlageberatungsdienstleistungen als Subadviser für nicht angeschlossene Investmentfonds wie JNL/Westchester Capital Event Driven Fund („JNL“), JNL Multi-Manager Alternative Fund („JARB“) und Principal Funds, Inc - Global Multi-Strategy Fund („PRIN“). Die Strategien umfassen Merger Arbitrage, event-driven und credit-event. Anlageberatung wird für jeden Fonds erbracht und nicht individuell an die Investoren in den Fonds.
Gebühren
Für Subadvisory-Dienstleistungen für die Fonds erhält Westchester einen Anteil der Nettoberatungsgebühr, die von diesen Fonds an den angeschlossenen Investmentberater gezahlt wird. Für nicht angeschlossene Sub-advised Fonds beträgt die jährliche Rate zwischen 0,75% und 0,90% der durchschnittlichen täglichen Nettovermögenswerte dieser nicht angeschlossenen Sub-advised Fonds. Die Gebühren sind exklusiv von Brokerage-Kommissionen, Transaktionsgebühren und anderen damit verbundenen Kosten und Ausgaben des Kunden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht darin, dass einige angeschlossene Personen Vergütung über einen internen Verkaufsbonus für den Verkauf von Wertpapieren oder anderen Anlageprodukten erhalten können, einschließlich vom Verkauf angeschlossener Investmentfonds. Dies schafft einen Anreiz, Anlageprodukte basierend auf der erhaltenen Vergütung und nicht nach dem Bedarf des Kunden zu empfehlen. Das Unternehmen adressiert diese Konflikte durch Offenlegung gegenüber den Kunden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 25.09.2026