Stammdaten
| Name | PETTINGA FINANCIAL ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 156369 |
| SEC-Nummer | 801-72154 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | EVANSVILLE, IN, United States |
| Website | HTTPS://PETTINGA.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 11.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPY | 31.658 | 23.641.315 $ | 10,07 % | +2,10 % |
| CIBC Private Wealth Group LLC | 429.194 | 23.189.378 $ | 9,88 % | +0,66 % |
| MAI Capital Management | 409.485 | 30.981.931 $ | 13,20 % | +0,50 % |
| IVZ | 13.400 | 1.003.674 $ | 0,43 % | +0,43 % |
| CINF | 52.767 | 9.769.205 $ | 4,16 % | +0,40 % |
| AAPL | 49.278 | 14.259.024 $ | 6,07 % | +0,35 % |
| PSF | 80.759 | 1.625.688 $ | 0,69 % | +0,34 % |
| QQQ | 13.801 | 10.163.086 $ | 4,33 % | +0,31 % |
| DIA | 26.745 | 13.971.370 $ | 5,95 % | +0,28 % |
| PTA | 85.599 | 1.641.789 $ | 0,70 % | +0,25 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLD | 50.597 | 18.638.892 $ | 7,94 % | -1,99 % |
| SLV | 101.817 | 5.444.150 $ | 2,32 % | -0,84 % |
| PSLV | 145.110 | 2.738.226 $ | 1,17 % | -0,45 % |
| IAU | 50.912 | 3.844.366 $ | 1,64 % | -0,36 % |
| IBIT | 140.187 | 4.666.835 $ | 1,99 % | -0,30 % |
| HOLLENCREST CAPITAL MANAGEMENT | 22.467 | 1.181.559 $ | 0,50 % | -0,25 % |
| OTF | 381.161 | 3.945.016 $ | 1,68 % | -0,25 % |
| MQY | 191.941 | 2.226.516 $ | 0,95 % | -0,24 % |
| DF DENT & CO INC | 158.324 | 9.453.545 $ | 4,03 % | -0,18 % |
| ONB | 66.326 | 1.717.844 $ | 0,73 % | -0,16 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Pettinga bietet Anlageberatungsdienste für vermögende Privatpersonen, andere Einzelpersonen sowie Treuhandfonds, Nachlässe, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, gemeinnützige Organisationen und Unternehmen an. Die Dienstleistungen werden typischerweise auf diskretionärer Basis erbracht; bei Wunsch der Kunden arbeiten die Finanzberater auch nicht-diskretionär mit den Kunden zusammen. Für bestimmte Kunden verwalten die Berater maßgeschneiderte Anlageportfolios, wobei in diesen Fällen häufig Investmentfonds und börsengehandelte Fonds verwendet werden. Bei anderen Kunden werden Modellportfolios genutzt. Darüber hinaus bietet Pettinga finanzplanerische Dienstleistungen an; grundlegende Dienste sind in den Anlageberatungsdienstleistungen enthalten, während intensivere oder komplexere Dienste gegen eine separate Gebühr angeboten werden. Des Weiteren erbringt das Unternehmen Investment- und Anlageberatungsdienste für Pensionspläne nach ERISA.
Gebühren
Die Verwaltungsgebühren für Anlageberatungsdienste basieren typischerweise auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte und folgen folgendem Schema: Bis zu $1.000.000 sind 1,00 % fällig; die nächsten $2.000.000 sind 0,80 %; die darauffolgenden $2.000.000 sind 0,60 %; und über $5.000.000 beträgt der Satz 0,40 %. Die Abrechnung erfolgt vierteljährlich in Nachzahlungsform. Für ERISA-Plan-Kunden gelten ähnliche Gebührensätze: Bis zu $1.000.000 sind 1,00 % fällig; die nächsten $2.000.000 sind 0,80 %; die darauffolgenden $2.000.000 sind 0,60 %; und über $5.000.000 beträgt der Satz 0,40 %. Für komplexere oder intensivere Finanzplanungsdienste wird eine separate Gebühr erhoben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei Pettinga aufgrund der Tatsache, dass die Entwicklung und Wartung der Modellportfolios maßgeblich von BlackRock unterstützt wird, welches dem Unternehmen kostenfrei Anlageforschung, Modellempfehlungen und Marketingunterstützung gewährt. Dies schafft einen Anreiz für Pettinga, iShares ETFs und/oder andere BlackRock-Produkte bei der Verwaltung von Kundenkonten zu empfehlen oder zu nutzen. Ein weiterer Konflikt entsteht durch den Erhalt von Rabatt- oder kostenlosem Zugang zu Konferenzen, Treffen und anderen Bildungs- oder sozialen Veranstaltungen von BlackRock. Das Unternehmen mildert diese Konflikte ab, indem es die Sachverhalte offenlegt und darauf hinweist, dass Kunden Einschränkungen für die gehaltenen Wertpapiere auferlegen können.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 25.09.2026