Stammdaten
| Name | SUMMIT GLOBAL INVESTMENTS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 157091 |
| SEC-Nummer | 801-76631 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BOUNTIFUL, UT, United States |
| Website | https://www.silvx.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVDA | 188.859 | 43.132.000 $ | 2,33 % | +0,87 % |
| AAPL | 123.216 | 41.034.000 $ | 2,21 % | +0,81 % |
| MSFT | 62.567 | 32.091.000 $ | 1,73 % | +0,71 % |
| GOOGL | 86.149 | 29.566.000 $ | 1,59 % | +0,47 % |
| AMZN | 56.891 | 14.174.000 $ | 0,76 % | +0,35 % |
| META | 24.002 | 17.406.000 $ | 0,94 % | +0,29 % |
| STT | 27.639 | 4.826.000 $ | 0,26 % | +0,26 % |
| BNY | 45.360 | 6.560.000 $ | 0,35 % | +0,26 % |
| JPM | 31.448 | 10.404.000 $ | 0,56 % | +0,24 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 24.945 | 4.209.000 $ | 0,23 % | +0,21 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| RBB FUND, INC. | 26.930.614 | 905.513.000 $ | 48,84 % | -2,44 % |
| Summit Global Investments | 2.513.394 | 82.768.000 $ | 4,46 % | -1,05 % |
| INCY | 21.003 | 2.549.000 $ | 0,14 % | -0,24 % |
| MNST | 84.918 | 3.534.000 $ | 0,19 % | -0,23 % |
| PGR | 18.188 | 3.771.000 $ | 0,20 % | -0,20 % |
| ALL | 5.219 | 1.158.000 $ | 0,06 % | -0,18 % |
| iSHARES TRUST | 603.563 | 49.881.000 $ | 2,69 % | -0,17 % |
| COST | 10.711 | 9.751.000 $ | 0,53 % | -0,17 % |
| MGA | 22.821 | 1.453.000 $ | 0,08 % | -0,16 % |
| NBIX | 18.708 | 2.654.000 $ | 0,14 % | -0,15 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SGI bietet Anlageberatungsdienstleistungen, die hauptsächlich auf das diskretionäre Management von Anlageportfolios für Investmentgesellschaften, institutionelle Anleger, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Treuhandfonds, Unternehmens- und Geschäftseinheiten sowie einzelne Kunden beschränkt sind. Das Unternehmen ist eine Investmentmanagement- und Beratungsfirma, die verwaltete Anlageportfolios anbietet und Finanzplanungsdienstleistungen anbietet. Für einzelne Kunden werden modelbasierte Portfoliostrategien sowie maßgeschneiderte Konten angeboten. Für institutionelle Kunden werden separat verwaltete Konten angeboten. SGI bietet auch Unterstützungsleistungen für die Nachlassplanung an, wobei die Vorbereitung und Überprüfung rechtlicher Dokumente durch nicht angeschlossene Fachleute erfolgt.
Gebühren
Für die Investmentverwaltung erhält SGI jährliche Verwaltungsgebühren von RBB Fund Inc. für die verschiedenen Fonds. Die Gebühren variieren je nach Fonds und betragen beispielsweise für den SGI U.S. Large Cap Equity mutual fund 0,70% und für den SGI Dynamic Tactical ETF fund 0,95%. Für verwaltete Konten beträgt die maximale jährliche Beratungsgebühr je nach Vermögensbetrag: unter $500.000 2,00%, $500.000 bis $999.999 1,70% und $1.000.000 und mehr 1,50%. Für jedes separat verwaltete Konto wird eine maximale jährliche Verwaltungsgebühr von $60 erhoben, die pro-rata und monatlich abgezogen wird.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt entsteht, da SGI „Dual Fees“ erhält, wenn Kundenanlagen in angeschlossene Investmentfonds investiert werden, was ein Anreiz für SGI darstellt, Anlageprodukte basierend auf der erhaltenen Vergütung zu empfehlen. Ein weiterer Interessenkonflikt besteht, da SGI Peak Growth mutual fund, SGI Prudent Growth mutual fund und SGI Dynamic Tactical ETF fund als Fonds der Fonds fungieren und SGI Gebühren auf der Ebene des Fonds der Fonds und auf der Ebene des Portfoliofonds erhält. Ein weiterer Konflikt besteht, da SGI einen Sub-Advisory-Vertrag mit SGTS hat, was ein Interessenkonflikt darstellen kann, da SGI mit SGTS beauftragt ist, Transaktionen für die ETFs zum Vorteil von SGTS durchzuführen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.10.2026