Stammdaten
| Name | ALPHASTAR CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | ALPHASTAR CAPITAL MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 157423 |
| SEC-Nummer | 801-72361 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CORNELIUS, NC, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/ALPHASTAR-CAPITAL-MANAGEMENT-LLC/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MAI Capital Management | 1.079.819 | 20.236.975 $ | 1,71 % | +0,75 % |
| PLTR | 162.410 | 30.378.753 $ | 2,57 % | +0,67 % |
| NVDA | 179.272 | 40.942.139 $ | 3,46 % | +0,43 % |
| MPC | 13.893 | 5.493.570 $ | 0,46 % | +0,40 % |
| VLO | 13.664 | 5.296.129 $ | 0,45 % | +0,39 % |
| SPDR SERIES TRUST | 8.829.004 | 536.387.052 $ | 45,31 % | +0,38 % |
| META | 14.901 | 10.806.088 $ | 0,91 % | +0,21 % |
| FIDELITY COVINGTON TRUST | 710.177 | 28.343.152 $ | 2,39 % | +0,16 % |
| XOM | 63.059 | 10.262.873 $ | 0,87 % | +0,15 % |
| CRWD | 32.442 | 8.589.020 $ | 0,73 % | +0,08 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 556.024 | 53.374.971 $ | 4,51 % | -0,39 % |
| Innovator ETFs Trust | 3.381 | 204.640 $ | 0,02 % | -0,31 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 1.102.893 | 145.386.315 $ | 12,28 % | -0,27 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 19.022 | 2.397.846 $ | 0,20 % | -0,27 % |
| SOFI | 778.541 | 12.238.659 $ | 1,03 % | -0,24 % |
| GEV | 9.132 | 8.679.672 $ | 0,73 % | -0,18 % |
| OKLO | 121.791 | 4.508.684 $ | 0,38 % | -0,13 % |
| GOOGL | 93.266 | 32.034.075 $ | 2,71 % | -0,11 % |
| LEU | 27.617 | 3.852.260 $ | 0,33 % | -0,11 % |
| GS | 7.137 | 6.425.459 $ | 0,54 % | -0,10 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Alphastar und seine IARs bieten Finanzplanungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen an direkte Kunden, Subadvisory-Dienstleistungen für unabhängige Vermögensberatungsfirmen (UIA) und Teilnehmerkontenverwaltung, einschließlich Pensions-, 401(k)- und Profit-Sharing-Plänen. Die Dienstleistungen umfassen primär die Vermögensverwaltung auf Basis des Ermessens, wobei die Dienstleistungen an die spezifischen Anlageziele und finanziellen Bedürfnisse angepasst werden. Die Auswahl erfolgt aus vordefinierten Anlagestrategien („Alphastar Models“ oder „Alphastar Model Portfolios“) oder der Erstellung einer maßgeschneiderten Anlagestrategie („Advisor Directed Models“ oder „Advisor Directed Model Portfolios“).
Gebühren
Für Investment Management Clients beträgt der Satz 2,25% pro Jahr (maximaler Jahressatz). Für Participant Account Management Clients beträgt der Satz ebenfalls 2,25% pro Jahr (maximaler Jahressatz). Die Gebühren für Subadvisory Services und Financial Planning Services sind verhandelbar. Advisory Fees basieren typischerweise auf dem verwalteten Vermögen und werden in Rückständen auf monatlicher oder quartalsweiser Basis berechnet. Bei der Erstellung eines Finanzplans variiert die Gebühr je nach Komplexität des Plans und ist bei Unterzeichnung des Finanzplanungsvertrags fällig, sofern nichts anderes vereinbart wurde.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Alphastar ist unter gemeinsamer Kontrolle mit Barnabas Capital, LLC, einem Wholesale Broker-Dealer. Barnabas erhält eine Übernahmegebühr von Drittanbietern bei seinen Wholesaling-Aktivitäten, was einen Interessenkonflikt darstellt, den das Unternehmen durch Offenlegung und die Einhaltung seiner Treuepflicht adressiert. Ein weiterer Konflikt besteht, da IARs und FIG Vergütungen für den Verkauf von Versicherungsdienstleistungen erhalten, die unabhängig von den Beratungsdienstleistungen sind. Zudem besteht ein potenzieller Interessenkonflikt durch die Nutzung von IT-Dienstleistungen von FIG und die Möglichkeit, dass Alphastar Mittel von FIG leiht. Bei mehreren Tochtergesellschaften besteht ein inhärenter Interessenkonflikt, da Alphastar ein wirtschaftliches Interesse daran hat, seine eigenen finanziellen Interessen oder die eines verbundenen Unternehmens über die Interessen des Kunden zu stellen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 17.10.2026