Stammdaten
| Name | CAPITAL WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 157959 |
| SEC-Nummer | 801-76539 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WEST WARWICK, RI, United States |
| Website | https://www.capitalwealthllc.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 08.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 441.906 | 16.097.052 $ | 7,86 % | +3,28 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.054.180 | 46.800.530 $ | 22,84 % | +0,59 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 14.689 | 685.976 $ | 0,33 % | +0,33 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.665.349 | 53.906.278 $ | 26,31 % | +0,27 % |
| Innovator ETFs Trust | 252.553 | 10.173.593 $ | 4,96 % | +0,24 % |
| VANGUARD GROUP INC | 6.107 | 478.239 $ | 0,23 % | +0,23 % |
| QQQ | 2.272 | 1.680.404 $ | 0,82 % | +0,20 % |
| VRTX | 400 | 209.124 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| MSFT | 635 | 325.692 $ | 0,16 % | +0,04 % |
| HAS | 4.517 | 396.051 $ | 0,19 % | +0,00 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Fidelity Merrimack Street Trust | 554.146 | 23.994.501 $ | 11,71 % | -3,70 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 407.901 | 16.687.214 $ | 8,14 % | -0,57 % |
| WT | 465.892 | 24.179.807 $ | 11,80 % | -0,27 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 55.063 | 6.218.495 $ | 3,03 % | -0,23 % |
| VANGUARD ADMIRAL FUNDS | 17.820 | 2.458.210 $ | 1,20 % | -0,14 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 5.221 | 423.767 $ | 0,21 % | -0,02 % |
| GOOGL | 594 | 204.384 $ | 0,10 % | -0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Capital Wealth Management, LLC bietet Anlageberatungsdienstleistungen an Privatpersonen, vermögenden Privatpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Plänen, gemeinnützigen Organisationen, Treuhandfonds und Nachlässen. Zu den Dienstleistungen gehören Vermögensverwaltungsdienstleistungen, Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen für Altersvorsorgepläne und deren Teilnehmer. Die Beratung umfasst die Entwicklung eines Anlagepolitikstatements, das Risikoprofil, Zeithorizont, Liquiditätsbedürfnisse, Anlagephilosophie, Vermögensallokation, vorgeschlagene Vermögensallokation, Rebalancing, Managerauswahl, steuerliche Überlegungen und Berichterstattung beinhaltet. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienstleistungen angeboten, die eine Überprüfung aller Aspekte der finanziellen Situation umfassen, wie z.B. Liquiditätsmanagement, Risikomanagement, Versicherungen, Bildungsfinanzierung, Zielsetzung, Altersvorsorgeplanung, Nachlass- und Schenkungsplanung, Steuerplanung und Kapitalbedarfsplanung. Für Pensionspläne werden Dienstleistungen angeboten, die Plan-Sponsoren bei der Erfüllung ihrer Pflichten unterstützen, und umfassen unter anderem das Management von Anbieterbeziehungen, Anfragen für Angebote (RFPs), Unterstützung bei Plan-Design-Strategien, Treuhänderberatung und -aufsicht sowie Anlageverwaltung.
Gebühren
Die jährlichen Gebühren für das Portfolio-Management von Capital Wealth Management betragen: bis zu $1.000.000 mit 1,25%; $1.000.000 bis $2.000.000 mit 1,00%; $2.000.000 bis $5.000.000 mit 0,85%; und über $5.000.000 mit 0,50%. Die Abrechnung erfolgt im Voraus zu Beginn jedes Kalenderquartals. Für Finanzplanung und -beratungsdienstleistungen fallen feste Gebühren an, die typischerweise zwischen $500 und $5.000 liegen. Für Pensionsberatungsdienstleistungen wird eine jährliche Gebühr von bis zu 1,25% der Planvermögensbasis berechnet, die in der Regel vierteljährlich im Voraus zahlbar ist. Alternativ kann eine feste Jahresgebühr von typischerweise $20.000 erhoben werden, ebenfalls vierteljährlich im Voraus. Die genauen und zu zahlenden Gebühren sind verhandelbar und basieren auf der Größe und Komplexität des Plans sowie weiteren Faktoren.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt kann entstehen, wenn die Managementpersonen als Registrierte Vertreter eines Broker-Dealers, Osaic Wealth, Inc., Vergütung für den Verkauf von Wertpapieren und anderen Anlageprodukten erhalten. Dies kann einen Anreiz schaffen, Produkte basierend auf der erhaltenen Vergütung zu empfehlen, anstatt auf den Bedürfnissen des Kunden. Ein weiterer Konflikt besteht, wenn Kapital Wealth Management Empfehlungen für die Übertragung von Vermögenswerten aus einem Arbeitgeberplan (Plan Account) in ein IRA-Konto gibt, da dies einen finanziellen Anreiz für die Firma darstellt, die Übertragung zu empfehlen. In solchen Fällen verpflichtet sich die Firma, nach einem Sonderregelwerk zu handeln, das vorschreibt, dass sie stets im besten Interesse der Kunden handeln muss und ihre eigenen Interessen nicht über die der Kunden stellen darf.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.10.2026