Stammdaten
| Name | RFG ADVISORY, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 158401 |
| SEC-Nummer | 801-79153 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | VESTAVIA HILLS, AL, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/in/davidakoren/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FBTC | 2.123.458 | 102.134.547 $ | 1,80 % | +0,31 % |
| MSFT | 84.930 | 43.662.944 $ | 0,77 % | +0,31 % |
| AAPL | 267.446 | 89.064.966 $ | 1,57 % | +0,25 % |
| NVDA | 308.594 | 70.476.695 $ | 1,24 % | +0,24 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.324.422 | 42.947.444 $ | 0,76 % | +0,22 % |
| GLD | 33.672 | 12.823.715 $ | 0,23 % | +0,13 % |
| AMBA | 102.163 | 7.101.350 $ | 0,13 % | +0,13 % |
| META | 33.924 | 24.818.825 $ | 0,44 % | +0,12 % |
| FIDELITY COVINGTON TRUST | 1.097.096 | 43.908.167 $ | 0,77 % | +0,10 % |
| BMEZ | 14.632 | 7.482.312 $ | 0,13 % | +0,10 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| EXCHANGE TRADED CONCEPTS, LLC | 100.489.693 | 2.906.995.577 $ | 51,19 % | -1,02 % |
| ONDS | 1.220.757 | 8.948.149 $ | 0,16 % | -0,28 % |
| VANGUARD GROUP INC | 318.599 | 27.328.938 $ | 0,48 % | -0,11 % |
| Beacon Capital Management, Inc. | 91.808 | 2.804.491 $ | 0,05 % | -0,11 % |
| Dimensional ETF Trust | 1.049.458 | 52.012.858 $ | 0,92 % | -0,11 % |
| iSHARES TRUST | 1.709.410 | 180.742.364 $ | 3,18 % | -0,10 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 979.373 | 95.178.832 $ | 1,68 % | -0,09 % |
| CIBC Private Wealth Group LLC | 1.303.943 | 69.247.444 $ | 1,22 % | -0,08 % |
| FIX | 1.297 | 2.146.128 $ | 0,04 % | -0,06 % |
| INTC | 86.470 | 10.396.267 $ | 0,18 % | -0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
RFG Advisory bietet eine Reihe von Anlageberatungsdienstleistungen an, darunter Portfoliomanagement, Finanzplanung, Beratung, Überweisungen an Drittanbieter-Money-Manager, Beratung für Altersvorsorgepläne, Finanzwellness und Bildungsdienstleistungen. Die Dienstleistungen werden über Einzelpersonen registriert als Anlageberatervertreter („IARs“) erbracht, die als „Financial Advisors“ bezeichnet werden. Das Unternehmen fungiert auch als Sub-Adviser für börsengehandelte Fonds („ETFs“). Bei der Beratung von Altersvorsorgekonten (einschließlich HSA, ESA, IRA und Arbeitgeberleistungsprogrammen) agiert RFG Advisory als Treuhänder im Sinne des ERISA und des Internal Revenue Code. RFG Advisory bietet Beratungsdienstleistungen für Altersvorsorgepläne (einschließlich 401(k)- und 403(b)-Plänen) und deren Treuhänder an.
Gebühren
Die Verwaltungsgebühr für das Portfoliomanagement basiert auf einem vereinbarten Prozentsatz des Marktwertes der buchungsfähigen Vermögenswerte und kann bis zu 2,35% betragen. Die RFG-Beratungsgebühren sind entweder fest, linear oder gestaffelt, wobei jeder Financial Advisor seinen individuellen Gebührenplan festlegt. Die Beratungsgebühren werden vierteljährlich auf Basis eines pro-rata annualisierten Verhältnisses berechnet. Die Gebühr des Kunden beinhaltet die jährliche Plattformgebühr von RFG in Höhe von bis zu 0,50% auf alle buchungsfähigen Vermögenswerte. Zusätzlich erhebt RFG Advisory eine nicht erstattungsfähige vierteljährliche Servicegebühr von 12,50 $ bei Konten bei Fidelity, Pershing und Schwab.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht darin, dass es im Interesse von RFG ist, eine Überweisung zu empfehlen, da dadurch eine Beratungsgebühr anfällt. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass RFG ein Interesse daran hat, dass Kunden RFG oder dessen Tochtergesellschaften beauftragen, zusätzliche Dienstleistungen zu erbringen, um Vergütung zu erhalten. Als Sub-Adviser für die Bluemonte Funds hat RFG ein finanzielles Interesse an dem Kauf und Verkauf der Bluemonte Funds. Bestimmte Financial Advisors sind auch unabhängige lizenzierte Versicherungsagenten und erhalten dafür eine Vergütung, was ein Interesse an der Vermarktung von Versicherungsprodukten schafft.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.11.2026