Stammdaten
| Name | LEGACY FINANCIAL ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 158675 |
| SEC-Nummer | 801-72637 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | COVINGTON, KY, United States |
| Website | HTTP://LEGACYFINANCIALADVISORS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| WT | 1.318.313 | 116.061.235 $ | 17,96 % | +17,96 % |
| Ancora Advisors LLC | 429.204 | 29.528.837 $ | 4,57 % | +4,57 % |
| AAPL | 90.105 | 26.072.927 $ | 4,04 % | +4,04 % |
| NVDA | 123.050 | 24.621.080 $ | 3,81 % | +3,81 % |
| GOOGL | 66.364 | 23.593.019 $ | 3,65 % | +3,65 % |
| MSFT | 39.173 | 14.612.234 $ | 2,26 % | +2,26 % |
| Victory Portfolios II | 276.620 | 12.655.360 $ | 1,96 % | +1,96 % |
| PG | 82.311 | 12.070.137 $ | 1,87 % | +1,87 % |
| AMZN | 50.314 | 11.991.739 $ | 1,86 % | +1,86 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 230.771 | 11.689.692 $ | 1,81 % | +1,81 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ALIT | 16.773 | 9.393 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| SNAP | 15.611 | 69.314 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| GPK | 12.243 | 129.409 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| LAC | 40.201 | 154.774 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| F | 12.853 | 178.654 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| NU | 14.749 | 197.051 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| VIK | 1.916 | 200.548 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| HII | 720 | 201.521 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| HP | 6.173 | 202.104 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| CPNG | 11.643 | 202.239 $ | 0,03 % | +0,03 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Legacy Financial Advisors, Inc. bietet Dienstleistungen für Einzelpersonen, Familien, börsenengehandelte Unternehmen, Pensionspläne, Gewinnbeteiligungspläne, Nachlässe, Treuhandfonds, Wohltätigkeitsorganisationen, Unternehmen und andere Geschäftseinheiten an. Die Spezialgebiete umfassen Anlagen, Nachlassplanung und Risikomanagement. Im Rahmen der Finanzplanungsdienste werden Themen wie Nachlassplanung (Konservierung und Verteilung), Altersvorsorgeplanung und Anlageplanung behandelt. Legacy gibt an, dass es keine Rechts-, Steuer- oder Buchhaltungsberatung erbringt.
Gebühren
Für Finanzplanungsdienstleistungen wird eine Pauschale von $5.000 verlangt, zahlbar bei Übergabe des Finanzplans an den Kunden. Die Gebühr für Anlageberatungsdienste berechnet sich als Prozentsatz des Marktwertes aller Vermögenswerte im Kundenkonto und hängt von der Art der erbrachten Dienstleistungen ab. Der typische Mindestkontostand beträgt $500. Für neue Kunden, die in POPS-Strategien eingeschrieben sind, beträgt der Mindestkontostand $200. Die Standardgebührenstruktur (pro Jahr) ist wie folgt: $1M - $3M bei 0,80%; >$3M - $5M bei 0,60%; >$5M - $10M bei 0,50%; und >$10M ist verhandelbar. Die Verwaltungsprovision wird vierteljährlich in Rückständen basierend auf dem durchschnittlichen Tagesbestand berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht darin, dass die principal owners von Legacy (Michael J. Maisel, Paul A. Sartori und P. Trent Lucas) auch alleinige Eigentümer von Bridge Partners, LLC sind. Dies führt zu einem finanziellen Anreiz für die Principal Owners, das Unternehmen bei der Anschaffung von versicherungsbezogenen Produkten zu empfehlen. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass die financial advisors des Unternehmens Vergütungen (über die affiliierte Versicherungsgesellschaft) erhalten können, wenn sie im Rahmen des Finanz- und Nachlassplanungsprozesses bestimmte versicherungsbezogene Produkte empfehlen. Die Firma adressiert diese Konflikte durch Offenlegung gegenüber den Kunden sowie durch Richtlinien und Verfahren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.09.2026