Stammdaten
| Name | DILIGENT INVESTORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 158708 |
| SEC-Nummer | 801-72643 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | REDLANDS, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.DILIGENTINVESTORSLLC.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 25.02.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND VIII | 824.139 | 29.124.041 $ | 6,94 % | +0,89 % |
| MSFT | 21.068 | 10.805.747 $ | 2,57 % | +0,65 % |
| Innovator ETFs Trust | 2.050.085 | 83.095.384 $ | 19,79 % | +0,57 % |
| AAPL | 63.868 | 21.269.420 $ | 5,07 % | +0,56 % |
| META | 7.471 | 5.417.647 $ | 1,29 % | +0,28 % |
| STEWARDSHIP CONCEPTS FINANCIAL SERVICES LLC | 103.047 | 2.149.566 $ | 0,51 % | +0,27 % |
| NVDA | 40.052 | 9.147.114 $ | 2,18 % | +0,23 % |
| PLTR | 12.941 | 2.420.614 $ | 0,58 % | +0,21 % |
| CVX | 23.550 | 4.809.056 $ | 1,15 % | +0,18 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 34.084 | 1.878.305 $ | 0,45 % | +0,11 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLW | 23.656 | 3.637.319 $ | 0,87 % | -0,62 % |
| SPDR SERIES TRUST | 538.014 | 48.027.484 $ | 11,44 % | -0,38 % |
| AMAT | 5.073 | 2.594.373 $ | 0,62 % | -0,29 % |
| IBM | 8.237 | 1.811.552 $ | 0,43 % | -0,16 % |
| GS | 3.328 | 2.996.585 $ | 0,71 % | -0,16 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 235.186 | 7.228.092 $ | 1,72 % | -0,15 % |
| CAT | 1.652 | 1.339.808 $ | 0,32 % | -0,13 % |
| TSLA | 10.181 | 3.612.383 $ | 0,86 % | -0,13 % |
| INTC | 25.460 | 3.061.000 $ | 0,73 % | -0,13 % |
| MCD | 3.609 | 833.577 $ | 0,20 % | -0,10 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet eine Reihe von Investmentberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen und andere Kundentypen an. Zu den Dienstleistungen gehören Finanzplanung & Beratung, die auf einer Analyse der aktuellen Situation, Ziele und Vorhaben basiert. Dies kann Investmentplanung, Ruhestandsplanung, Nachlassplanung, gemeinnützige Planung, Bildungsplanung, Steuerplanung (Unternehmens- und Privatsteuer), Kostenstellenanalyse, Unternehmensstruktur, Immobilienanalyse, Hypotheken-/Schuldanalyse, Versicherungsanalyse, Kreditlinienbewertung, Geschäftsplanung und/oder Finanzplanung umfassen. Allgemeine Anlageberatung wird an Kunden mit Finanzplanung & Beratung angeboten. Darüber hinaus wird ein Wrap Fee Program angeboten, über das umfassende Portfoliomanagement nur auf Basis von Wrap Accounts erfolgt.
Gebühren
Für Finanzplanung & Beratung werden stunden- oder pauschal abgerechnete Gebühren erhoben. Die maximale Stundengebühr beträgt $250 und Pauschalgebühren dürfen $5.000 nicht übersteigen. Bei Vertragsunterzeichnung wird ein Vorauszahlungsbetrag von 50% der endgültigen Finanzplanungs- oder Beratungsgebühr verlangt. Der Restbetrag wird dem Kunden direkt in Rechnung gestellt und ist innerhalb von 30 Tagen nach Lieferung eines Finanzplans oder Erbringung einer Beratung fällig. Ein Vorauszahlungsbetrag, der über $1.200 liegt, wird nicht verlangt, wenn die Dienstleistungen nicht innerhalb von 6 Monaten erbracht werden können. Bei Beendigung des Vertrags erhalten Kunden einen anteiligen Rückerstattungsbetrag für nicht verdiente Gebühren.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Vertreter der Firma sind als Vertreter von M. S Howell & Co., Mitglied FINRA/SIPC, und als lizenzierte Versicherungsagenten registriert. Aus diesen Transaktionen resultieren normale und übliche Provisionen, wodurch ein Interessenkonflikt entsteht, da diese Provisionen einen Anreiz zur Produktempfehlung basierend auf dem verdienten Entgelt schaffen. Um diesen potenziellen Konflikt zu mindern, wird die Firma im besten Interesse des Kunden handeln. Die Firma hat Verfahren etabliert, um Transaktionen ihrer Vertreter für deren Privatkonten zu überwachen, einschließlich Vorabgenehmigungspflichten und einem vierteljährlichen Berichtssystem für Wertpapiergeschäfte.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 22.10.2026