Stammdaten
| Name | ASCENT WEALTH PARTNERS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 158898 |
| SEC-Nummer | 801-72693 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW HARTFORD, NY, United States |
| Website | HTTP://WWW.ASCENTWEALTHPARTNERS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| LLY | 9.135 | 10.570.131 $ | 1,13 % | +1,13 % |
| MSFT | 60.672 | 31.118.852 $ | 3,34 % | +0,86 % |
| BDX | 44.867 | 8.031.193 $ | 0,86 % | +0,86 % |
| AAPL | 167.966 | 55.936.047 $ | 6,00 % | +0,78 % |
| META | 20.615 | 14.949.589 $ | 1,60 % | +0,33 % |
| ROL | 103.098 | 3.105.312 $ | 0,33 % | +0,33 % |
| MA | 21.383 | 11.792.083 $ | 1,26 % | +0,33 % |
| PLTR | 36.852 | 6.893.167 $ | 0,74 % | +0,26 % |
| CRWD | 28.564 | 7.562.319 $ | 0,81 % | +0,21 % |
| VLO | 16.272 | 6.307.190 $ | 0,68 % | +0,21 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMAT | 33.525 | 17.144.015 $ | 1,84 % | -2,03 % |
| GEV | 7.477 | 7.106.814 $ | 0,76 % | -0,60 % |
| ORCL | 6.423 | 881.878 $ | 0,09 % | -0,56 % |
| CMI | 16.850 | 8.704.205 $ | 0,93 % | -0,50 % |
| CAT | 16.255 | 13.179.746 $ | 1,41 % | -0,48 % |
| KLAC | 36.830 | 7.179.272 $ | 0,77 % | -0,42 % |
| iSHARES TRUST | 601.071 | 64.372.016 $ | 6,90 % | -0,30 % |
| AXON | 16.030 | 6.772.996 $ | 0,73 % | -0,27 % |
| HD | 26.972 | 7.673.145 $ | 0,82 % | -0,23 % |
| MDY | 43.795 | 28.760.614 $ | 3,08 % | -0,22 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Ascent Wealth Partners, LLC ist ein Investment Advisor. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Kundenkonten, wobei Ascent grundsätzlich über die Auswahl und Höhe der zu kaufenden oder zu verkaufenden Wertpapiere in Kundenkonten verfügt, ohne vorherige Zustimmung des Kunden einzuholen. Diese Käufe oder Verkäufe können jedoch bestimmten Anlagezielen, Richtlinien oder Einschränkungen unterliegen, die zuvor vom Kunden festgelegt und von Ascent vereinbart wurden. Die Ausübung von Ermessensbefugnissen setzt eine vollständige Offenlegung gegenüber dem Kunden voraus.
Gebühren
Ascent kann im Zusammenhang mit Kundeninvestitionen in Private-Fonds eine Beteiligung an der Performance-Allokation erhalten, die aus der Performance-Gebühr eines Private-Fonds stammt, welche vom General Partner eingezogen wird. Ascent nimmt keine Zahlungsabwicklungsverantwortung für Kundenkonten an, außer für den autorisierten Abzug der Beratungsgebühr.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da der Advisor finanziell daran interessiert ist, dass Kunden in Private-Fonds investieren, da er einen Anteil an der Performance-Allokation erhalten kann. Ein weiterer Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung bestimmter Produkte von Versicherungsgesellschaften, da Advisory Persons bei Ascent lizenzierte Versicherungsprofis sind und bei Verkauf solcher Produkte mit üblichen Provisionen und anderen damit verbundenen Einnahmen rechnen. Zudem kann ein Interessenkonflikt entstehen, wenn der Advisor Kunden dazu anregen soll, die Dienstleistungen von Dynasty zu nutzen, da dies sowohl dem Advisor als auch Dynasty finanziell zugutekommt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 25.10.2026