Stammdaten
| Name | FINANCIAL ENHANCEMENT GROUP LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | FINANCIAL ENHANCEMENT GROUP |
| CRD-Nummer | 159017 |
| SEC-Nummer | 801-72907 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ANDERSON, IN, United States |
| Website | https://www.youtube.com/channel/UCwu_FfDi6rwn0JyJ2dJoesA |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FIRST TRUST PORTFOLIOS LP | 1.828.865 | 51.307.770 $ | 8,08 % | +6,35 % |
| GLDM | 108.686 | 8.815.521 $ | 1,39 % | +0,74 % |
| PROSHARES TRUST | 165.765 | 4.019.792 $ | 0,63 % | +0,63 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.220.082 | 61.399.942 $ | 9,66 % | +0,50 % |
| CCJ | 26.300 | 2.342.541 $ | 0,37 % | +0,37 % |
| iSHARES TRUST | 673.649 | 79.331.394 $ | 12,49 % | +0,33 % |
| NVDA | 56.547 | 13.428.320 $ | 2,11 % | +0,27 % |
| AAPL | 55.889 | 19.523.126 $ | 3,07 % | +0,26 % |
| HONA | 8.834 | 1.352.220 $ | 0,21 % | +0,21 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 43.816 | 13.667.971 $ | 2,15 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 214.166 | 12.843.357 $ | 2,02 % | -4,05 % |
| MAI Capital Management | 258.930 | 15.427.033 $ | 2,43 % | -0,60 % |
| SPDR SERIES TRUST | 742.873 | 64.938.753 $ | 10,22 % | -0,27 % |
| Janus Detroit Street Trust | 1.154.769 | 54.218.594 $ | 8,53 % | -0,22 % |
| LIN | 29.073 | 14.070.665 $ | 2,21 % | -0,18 % |
| QQQ | 28.566 | 21.645.079 $ | 3,41 % | -0,15 % |
| Victory Portfolios II | 436.076 | 23.240.739 $ | 3,66 % | -0,13 % |
| ICE | 66.785 | 10.190.668 $ | 1,60 % | -0,11 % |
| WT | 51.413 | 2.168.255 $ | 0,34 % | -0,09 % |
| CAT | 7.233 | 5.886.709 $ | 0,93 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Financial Enhancement Group LLC bietet diskretionäres Vermögensmanagement an und stellt Finanzplanungsdienstleistungen bereit. Die Beratungsdienste richten sich an Einzelpersonen, Familien, Pensionspläne, Treuhandfonds, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen oder andere Geschäftseinheiten. Zu den Dienstleistungen gehören Portfolio-Management, das kontinuierliche Überwachung der Konten beinhaltet und umfassen: die Festlegung und laufende Überprüfung/Anpassung von Anlagezielen; die Festlegung und Anpassung der Gesamtallokationsstrategie; die Auswahl, Überprüfung und Bewertung von Anlageportfolios; Leistungsanalyse und -bewertung; Portfolio-Rebalancing; sowie strategisches Risikomanagement. Darüber hinaus bietet das Unternehmen Pensionsplanungs- und Implementierungsdienstleistungen für kleine und mittlere Unternehmen an.
Gebühren
Die reguläre Gebührenstruktur für verwaltete Kontenberatungsdienste beträgt: 1,50% bei einem Anlagevermögen zwischen $0,00 und $749.999 (Mindestgebühr von $1.600,00); 1,25% bei $750.000 bis $999.999; 1,00% bei $1.000.000 bis $2.999.999; 0,85% bei $3.000.000 bis $7.499.999; 0,80% bei $7,500,000 bis $11,999,999; 0,75% bei $12,000,000 bis $15,000,000. Alle Beratungsgebühren sind verhandelbar und werden vierteljährlich basierend auf dem Kontowert des letzten Tages des vorangegangenen Quartals berechnet. Für Finanzplanungsdienstleistungen kann ein zusätzlicher Aufschlag anfallen, beispielsweise bei der Beteiligung an einem Unternehmensverkauf oder beim Nachlassplan.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt entsteht, wenn das Unternehmen als Treuhänder bestellt wird und ein Berater diesen Dienst empfiehlt. Ein weiterer Konflikt besteht, da Vertreter des Unternehmens in ihrer separaten Kapazität als Versicherungsagent Lebens-, Invaliditäts- oder Rentenversicherungen verkaufen können, was einen Anreiz für die Empfehlung dieser Produkte schafft. Bei der Beratung von Altersvorsorgekonten wird darauf hingewiesen, dass das Einkommen des Unternehmens aus dem Übertrag von Vermögenswerten in ein verwaltetes Konto zu einem Anstieg der verwalteten Vermögenswerte und damit der Beratungsgebühren führt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 09.10.2026