Stammdaten
| Name | PACIFIC CAPITAL WEALTH ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | PACIFIC CAPITAL |
| CRD-Nummer | 159294 |
| SEC-Nummer | 801-80494 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CORONA, CA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.INSTAGRAM.COM/PACIFICCAPITAL/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 05.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.897.881 | 109.155.705 $ | 28,99 % | +18,49 % |
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 156.788 | 8.883.608 $ | 2,36 % | +1,96 % |
| GLDM | 81.810 | 6.723.146 $ | 1,79 % | +1,11 % |
| AAPL | 24.264 | 8.080.499 $ | 2,15 % | +0,50 % |
| FMR LLC | 29.627 | 1.603.413 $ | 0,43 % | +0,23 % |
| NLY | 40.071 | 756.941 $ | 0,20 % | +0,20 % |
| NVDA | 9.797 | 2.237.424 $ | 0,59 % | +0,18 % |
| MSFT | 5.237 | 2.686.274 $ | 0,71 % | +0,16 % |
| MU | 872 | 928.776 $ | 0,25 % | +0,16 % |
| MSTR | 29.099 | 4.454.766 $ | 1,18 % | +0,13 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD GROUP INC | 238.987 | 19.257.772 $ | 5,11 % | -8,03 % |
| QQQ | 108.595 | 80.335.611 $ | 21,34 % | -4,08 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 931.718 | 29.290.143 $ | 7,78 % | -3,09 % |
| BlackRock Fund Advisors | 547.467 | 53.038.575 $ | 14,09 % | -3,00 % |
| SPDR SERIES TRUST | 250.373 | 17.001.070 $ | 4,52 % | -2,69 % |
| IAU | 84.385 | 6.590.469 $ | 1,75 % | -0,43 % |
| TSLA | 4.381 | 1.554.271 $ | 0,41 % | -0,21 % |
| KNX | 11.441 | 727.533 $ | 0,19 % | -0,11 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 6.243 | 605.590 $ | 0,16 % | -0,10 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 4.687 | 974.990 $ | 0,26 % | -0,08 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Pacific Capital Wealth Advisors, Inc. bietet Finanzplanungsdienstleistungen an, die als „Financial Life Inspection®“ bezeichnet werden und 100 Kontrollpunkte abdecken, darunter umfassende Spar- und Ruhestandsplanung, Einkommensanalyse, eine vollständige Portfolio-Investment-Überprüfung, Risikoanalyse, eine Studienfinanzierungsplanung, eine Steueroptimierungsüberprüfung, eine Immobilienüberprüfung, eine Nachlass- und Vermögensschutzüberprüfung, eine Schuldenanalyse und Zugang zu einem sicheren Online-Dokumentenschließfach. Nach der Durchführung der Financial Life Inspection® wird kontinuierliche Finanzberatung und -beratung angeboten. Darüber hinaus werden laufende Investmentmanagementdienste angeboten, die auf die Anlageziele und die Risikotoleranz des Kunden zugeschnitten sind. Pacific Capital wird Anlagen in Kundenkonten nach Ermessen verwalten und kann beraten zu verschiedenen Wertpapierarten wie börsengehandelten Aktien, OTC-Aktien, ausländische Emissionen, amerikanische Depotbelege, Unternehmensanleihen, Commercial Paper, Bankeinlagenzertifikate, kommunale Wertpapiere, Investmentgesellschaftswerte (einschließlich Investmentfonds und börsengehandelte Fonds), US-Staatsanleihen, Optionskontrakte, Private-Equity-Instrumente und Beteiligungen an Immobilieninvestitionen. Das Unternehmen bietet auch Dienstleistungen für qualifizierte Ruhestandspläne an, einschließlich 401(k)-Plänen, 403(b)-Plänen, Pensions- und Gewinnbeteiligungsplänen, Cash Balance-Plänen und Deferred Compensation Plans, und kann als 3(21)-Berater oder als Limited Scope ERISA 3(21) Treuhänder fungieren.
Gebühren
Für die Financial Life Inspection® wird ein Pauschalpreis von $9.600,00 erhoben, welcher bei Unterzeichnung des Vertrags fällig ist. Die Gebühr für die Investmentmanagementdienste wird als Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte berechnet und vierteljährlich im Voraus abgerechnet. Die jährlichen Gebührenstaffel beträgt: $0 bis $24.999.999: 1,25%; $25.000.000 bis $49.999.999: 1,125%; $50.000.000 bis $99.999.999: 1,00%; über $100.000.000: Kundenspezifisch/Verhandelbar. Für ERISA-Pläne wird die jährliche Gebühr unabhängig mit jedem Plan-Sponsor verhandelt, wobei der Höchstbetrag 1,00% des Marktwertes der eingeschlossenen Planvermögenswerte nicht übersteigen darf.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung von Versicherungsprodukten, da lizenzierte Personen, die Anlageberatung leisten, ein Anreiz haben, Versicherungsprodukte zu empfehlen, um Provisionen zu generieren, anstatt sie nur nach den Bedürfnissen des Kunden zu empfehlen. Das Unternehmen adressiert diesen Konflikt, indem es Versicherungsprodukte nur empfiehlt, wo es nach bestem Wissen glaubt, dass es für die besonderen Bedürfnisse und Umstände des Kunden angemessen ist, und dies erst nach einer vollständigen Präsentation des empfohlenen Versicherungsprodukts. Zudem wird darauf hingewiesen, dass bei der Empfehlung eines Drittanbieter-Investmentberaters (TPIA) ein Verweisgebührenarrangement bestehen kann, was einen Anreiz darstellt, TPIAs mit günstigeren Vergütungsvereinbarungen zu empfehlen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 23.10.2026