Stammdaten
| Name | CAPITAL ANALYSTS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | CAPITAL ANALYSTS |
| CRD-Nummer | 162200 |
| SEC-Nummer | 801-74614 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | FORT WASHINGTON, PA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINCOLNINVESTMENT.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 20.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 10.370.698 | 574.499.000 $ | 19,85 % | +0,40 % |
| FBTC | 671.776 | 41.692.000 $ | 1,44 % | +0,39 % |
| GOOGL | 131.942 | 47.035.000 $ | 1,62 % | +0,35 % |
| iSHARES TRUST | 2.339.635 | 352.842.000 $ | 12,19 % | +0,33 % |
| Ancora Advisors LLC | 3.820.621 | 163.892.000 $ | 5,66 % | +0,30 % |
| DIS | 213.540 | 20.553.000 $ | 0,71 % | +0,29 % |
| NVDA | 121.129 | 24.236.000 $ | 0,84 % | +0,27 % |
| Moloney Securities Asset Management, LLC | 598.087 | 22.102.000 $ | 0,76 % | +0,14 % |
| TSM | 30.549 | 14.589.000 $ | 0,50 % | +0,12 % |
| MS | 121.253 | 25.347.000 $ | 0,88 % | +0,10 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ZTS | 787 | 56.000 $ | 0,00 % | -0,37 % |
| IAU | 70.189 | 5.289.000 $ | 0,18 % | -0,30 % |
| FLEXSHARES TRUST | 3.082.904 | 74.892.000 $ | 2,59 % | -0,25 % |
| COP | 167.860 | 17.451.000 $ | 0,60 % | -0,24 % |
| WMT | 230.262 | 26.079.000 $ | 0,90 % | -0,20 % |
| LHX | 54.905 | 15.955.000 $ | 0,55 % | -0,16 % |
| C | 178.188 | 24.939.000 $ | 0,86 % | -0,15 % |
| DF DENT & CO INC | 848 | 51.000 $ | 0,00 % | -0,13 % |
| RTX | 141.743 | 26.893.000 $ | 0,93 % | -0,13 % |
| CVX | 47.261 | 7.834.000 $ | 0,27 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Capital Analysts, LLC bietet Anlageberatungsdienstleistungen über ein Netzwerk von unabhängigen Vertragspartnern (Advisors) in den gesamten USA an. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Portfolios und die Bereitstellung von Investment-Management-Programmen wie dem Capital Analysts Wrap Fee Program.
Gebühren
Die spezifische Gebührenstruktur wird im Abschnitt 'Other Compensation to Lincoln Investment, Capital Analysts and Our Conflicts of Interest' unter Item 5 detailliert beschrieben. Die Berater können über eine begrenzte oder volle Ermessensbefugnis verfügen, wobei die Kosten für die Abführung der monatlichen Anlageberatungsgebühren (investment advisory fee) aus dem Konto abgezogen werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es besteht ein Interessenkonflikt aufgrund der engen Beziehung zu Lincoln Investment Planning, LLC, da die Mehrheit der Berater von Capital Analysts auch als registrierte Vertreter bei diesem Broker-Dealer tätig ist. Zudem können die Berater als unabhängige Vertragspartner weitere Finanzdienstleistungen wie Versicherungen oder Immobilienplanung anbieten und sind teilweise als Anwälte oder Buchhalter zugelassen. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass Mitarbeiter und Berater Aktien für ihr eigenes Portfolio erwerben dürfen, die auch Kunden empfohlen werden; dies wird durch eine Meldepflicht und die Priorisierung von Kundenaufträgen gemäß dem Code of Ethics adressiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.08.2026