Stammdaten
| Name | ARCHFORD CAPITAL STRATEGIES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 164482 |
| SEC-Nummer | 801-76851 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SWANSEA, IL, United States |
| Website | https://x.com/ArchfordCapital |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 69.497 | 35.645.226 $ | 4,66 % | +1,21 % |
| NVDA | 163.543 | 37.350.008 $ | 4,88 % | +0,63 % |
| SPDR SERIES TRUST | 413.630 | 37.136.705 $ | 4,85 % | +0,58 % |
| XOM | 22.955 | 3.735.992 $ | 0,49 % | +0,49 % |
| AAPL | 104.259 | 34.720.233 $ | 4,53 % | +0,41 % |
| TGT | 20.298 | 3.180.454 $ | 0,42 % | +0,36 % |
| HOLLENCREST CAPITAL MANAGEMENT | 24.624 | 2.147.925 $ | 0,28 % | +0,28 % |
| BMY | 30.474 | 1.901.564 $ | 0,25 % | +0,25 % |
| TROW | 24.136 | 2.511.364 $ | 0,33 % | +0,24 % |
| BBVA | 80.058 | 2.231.216 $ | 0,29 % | +0,23 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 549.919 | 18.345.398 $ | 2,40 % | -1,28 % |
| TJX | 4.838 | 640.056 $ | 0,08 % | -0,50 % |
| LRCX | 17.846 | 5.862.589 $ | 0,77 % | -0,44 % |
| Ancora Advisors LLC | 420.936 | 23.407.049 $ | 3,06 % | -0,43 % |
| VANGUARD GROUP INC | 55.753 | 3.454.346 $ | 0,45 % | -0,36 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 593.700 | 48.094.040 $ | 6,28 % | -0,33 % |
| APH | 23.166 | 1.952.895 $ | 0,26 % | -0,31 % |
| MU | 10.143 | 10.803.515 $ | 1,41 % | -0,28 % |
| AVGO | 44.404 | 15.594.241 $ | 2,04 % | -0,23 % |
| AMAT | 9.211 | 4.710.321 $ | 0,62 % | -0,21 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Dienstleistungen umfassen Investment Management Services, für die die Gebühren auf Basis des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte berechnet werden. Spezifische Dienstleistungen umfassen Optionenstrategien, Market Participation Structured Product (MPSP) und die Beratung außerhalb von Konten (Held Away Assets). Für Legacy IRA® Konten wird ein jährlicher Satz von bis zu 0.71% erhoben. Für Charitable Tracker Accounts beträgt der jährliche Satz 0.02%. Die Beratung kann auch die Nutzung von einem oder mehreren Independent Managers beinhalten. Archford kann auch Dienstleistungen von Archford Consulting, LLC (nicht-beratende Unterstützungsdienste) und Archford Filing Services, LLC (nicht-beratende Hilfe bei Meldepflichten) anbieten. Archford Accounting, LLC bietet Steuererklärungs- und Buchhaltungsdienste an.
Gebühren
Die Investment Advisory Fees sind vierteljährlich im Voraus zahlbar und basieren auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte. Die Investment advisory fees können bis zu 2.00% jährlich betragen und hängen unter anderem von der Komplexität der Dienstleistungen und dem Gesamtverhältnis ab. Alle Kunden unterliegen einer Mindestgebühr von $2.000 pro Jahr. Für MPSP beträgt die Gebühr bis zu 0.25% des durchschnittlichen Tageskontostandes, zahlbar am Ende jedes Quartals. Für Legacy IRA® beträgt die jährliche Gebühr bis zu 0.71%. Für Charitable Tracker Accounts beträgt die jährliche Gebühr 0.02%. Für die Beratung außerhalb von Konten kann ein fester Satz erhoben werden. Bei der Nutzung von Independent Managers beträgt der gesamte kombinierte Satz, einschließlich der Gebühr des Advisors und des Independent Manager, nicht mehr als 2.00% jährlich.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht bei der Tätigkeit als registrierter Vertreter von Valmark, einem Wertpapier-Broker-Dealer, da ein Advisory Person Provisionen für die Umsetzung von Empfehlungen für provisionspflichtige Transaktionen erhalten kann. Bei der Beratung von Kunden, die mit Valmark Advisers, Inc. einen schriftlichen Vertrag eingehen, erhält Archford eine Empfehlungsprovision, was einen Anreiz darstellen kann, solche Transaktionen zu empfehlen. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Affiliation mit 4J Technologies, Inc. (“4J”), da Archford einen Anreiz hat, QCDs für gemeinnützige Konten zu empfehlen, die mit 4J zusammenhängen, da 4J eine Gebühr von 4.00% auf jeden QCD-Betrag erhält. Bei der Nutzung von Independent Managers erhält der Advisor keine Vergütung von einem Independent Manager, aber Independent Managers können eine Performance Fee erheben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.10.2026