Stammdaten
| Name | TD PRIVATE CLIENT WEALTH LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 164484 |
| SEC-Nummer | 801-77771 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | https://www.td.com/us/en/investing/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 15.180.787 | 659.608.709 $ | 25,95 % | +2,07 % |
| FMR LLC | 1.563.179 | 94.080.644 $ | 3,70 % | +1,04 % |
| MSFT | 115.392 | 59.184.703 $ | 2,33 % | +0,75 % |
| MAI Capital Management | 2.237.578 | 164.685.845 $ | 6,48 % | +0,35 % |
| NVDA | 281.678 | 64.329.573 $ | 2,53 % | +0,31 % |
| META | 27.283 | 19.785.086 $ | 0,78 % | +0,21 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.390.176 | 46.985.247 $ | 1,85 % | +0,20 % |
| TMO | 13.318 | 8.990.316 $ | 0,35 % | +0,15 % |
| CVX | 84.041 | 17.162.032 $ | 0,68 % | +0,14 % |
| AAPL | 157.258 | 52.370.087 $ | 2,06 % | +0,14 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 55.925 | 2.648.608 $ | 0,10 % | -0,25 % |
| KLAC | 22.443 | 4.374.814 $ | 0,17 % | -0,16 % |
| IVZ | 378.004 | 42.606.234 $ | 1,68 % | -0,15 % |
| GS | 3.280 | 2.953.010 $ | 0,12 % | -0,14 % |
| MU | 10.694 | 11.390.286 $ | 0,45 % | -0,10 % |
| ORLY | 2.879 | 245.895 $ | 0,01 % | -0,10 % |
| VICI | 28.895 | 663.718 $ | 0,03 % | -0,10 % |
| ADP | 3.921 | 1.011.853 $ | 0,04 % | -0,09 % |
| WDC | 3.317 | 1.507.444 $ | 0,06 % | -0,09 % |
| ABBV | 56.858 | 14.873.591 $ | 0,59 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
TDPCW bietet Managed Account Programs für drei Kundengruppen an: Institutional Managed Accounts, High Net Worth Managed Accounts ("HNW") und TD Investment Services (US) Managed Accounts ("TDIS (US)"). Die Dienstleistungen umfassen fortlaufende diskretionäre Anlageberatung. Für Institutional Clients wird ein Investment Policy Statement ("IPS") unterstützt, während HNW- und TDIS (US)-Clients einen Client Discovery and Insight ("CDI") Form und einen RTQ ausfüllen, jedoch kein IPS für das Management ihres Kontos einreichen können. Die Programme bieten Zugang zu verschiedenen Investment Programmen wie TD Managed Portfolios, TD Guided Portfolios und TD Premier Guided Portfolios. Für Private Client Group Clients ist ein dediziertes Relationship Manager und ein Advisor verfügbar, der auch zu TD Bank Private Client Banking, Lending, Investment Management und Trust Services durch TD Bank verweisen kann. Private Investment Advisor Clients erhalten Zugang zu einem dedizierten Private Investment Advisor, der ein Mitarbeiter von TD Waterhouse ist.
Gebühren
Unter den TDPCW Managed Account Programs zahlen Kunden eine einzige Gebühr für diskretionäre Investmentmanagementdienstleistungen und Transaktionsabwicklungsgebühren sowie in bestimmten Fällen andere Dienstleistungen wie Verwahrung, Buchhaltung und Berichterstattung. Die Gebühr variiert je nach ausgewähltem Managed Account Program und kann zwischen Kunden desselben Programms unterschiedlich sein. Die Gebührenstruktur wird im Rahmen des Wrap Fee Program beschrieben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es wird offengelegt, dass TDPCW ein Interessenkonflikt besteht, da TDPCW unabhängig von der Anzahl der ausgeführten Trades in einem Kundenkonto vergütet wird. Dies geschieht, obwohl die Kosten für die Ausführung von Wertpapiergeschäften anfallen. TDPCW ist verpflichtet, seinen Kunden seine besten Interessen zu verfolgen und alle materiellen Tatsachen und Interessenkonflikte vollständig und fair offenzulegen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.10.2026