HOOD RIVER CAPITAL MANAGEMENT LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Die Investmentstrategie basiert auf der Annahme, dass Small- und Mid-Cap-Märkte relativ ineffizient sind. Das Team konzentriert sich darauf, die „Informationslücke“ zwischen Realität und Marktwahrnehmung im Small-Cap-Markt zu identifizieren. Die Portfolios werden organisch und bottom-up auf Basis ursprünglicher Forschung aufgebaut. Die Strategien eignen sich für Privatpersonen, Stiftungen/Endowments, Institutionen und/oder Pensionskassen mit einem langfristigen Anlagehorizont und der Fähigkeit, die damit verbundene höhere Volatilität zu ertragen. Es werden spezifische Portfolios angeboten: Small-Cap Growth (für Aktien mit Marktkapitalisierungen in Linie mit dem Russell 2000® Growth Index), New Opportunities (für Aktien mit Marktkapitalisierungen in Linie mit dem Russell 2500® Growth Index), International Opportunity (für Aktien aus Nicht-USA entwickelten oder Schwellenmärkten, in Linie mit dem MSCI ACWI Ex USA Small Cap Index) und Emerging Markets (über alle Märkte und Sektoren). Zudem werden Private Funds verwaltet, die typischerweise private Wachstumsaktien, späte Venture-, Pre-IPO-, Private Equity- und opportunistische Private Investment Strategien verfolgen.

Gebühren

Für das Separate Managed Account von Small-Cap Growth beträgt die jährliche Gebühr: 1,00% auf die ersten $50 Millionen, 0,90% auf die nächsten $50 Millionen und 0,80% über $100 Millionen. Für New Opportunities beträgt die jährliche Gebühr: 0,75% auf die ersten $90 Millionen und 0,65% über $90 Millionen. Die Gebühren für die Fonds MDP Hood River Small Cap Growth Fund, MDP Hood River International Opportunity Fund, MDP Hood River New Opportunities Fund und MDP Hood River Emerging Markets Fund sind im jeweiligen Prospekt zu finden. Für das Hood River Collective Investment Trust sind die Gebühren in Anhang A des Disclosure Memorandums ersichtlich. Private Funds erheben jährliche Verwaltungsgebühren (Management Fees), deren Details in den entsprechenden Angebots- oder Richtliniendokumenten enthalten sind.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Die Vergabe von Carried Interest an Hood River und seine verbundenen Unternehmen aus der Verwaltung von Private Funds schafft einen Anreiz, Investitionen zu tätigen, die risikoreicher oder spekulativer sind als ohne diese Vergütung. Ebenso kann dieser Anreiz dazu führen, dass höhere Bewertungen für die Anlagen des Fonds angestrebt werden. Ein weiteres Konfliktpotenzial entsteht dadurch, dass Personal, verbundenen Unternehmen, Mitarbeiter oder verwandte Personen investieren und möglicherweise in Private Funds oder Co-Investmentvehikeln beteiligt sind, die von Hood River verwaltet werden. Dies schafft einen Anreiz, in Unternehmen zu investieren, um solche Beteiligungen zu unterstützen oder Zahlungen an diese Personen zu erleichtern.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.09.2026