Stammdaten
| Name | COMPASS ION ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 166418 |
| SEC-Nummer | 801-78503 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CONSHOHOCKEN, PA, United States |
| Website | http://www.ionadv.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 322.297 | 22.708.468 $ | 5,58 % | +0,87 % |
| iSHARES TRUST | 1.422.212 | 127.788.236 $ | 31,41 % | +0,62 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 81.292 | 4.117.852 $ | 1,01 % | +0,49 % |
| INTC | 16.645 | 2.324.165 $ | 0,57 % | +0,36 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 198.447 | 6.531.360 $ | 1,61 % | +0,33 % |
| VANGUARD WELLINGTON FUND | 15.007 | 3.538.628 $ | 0,87 % | +0,32 % |
| MSBT | 52.547 | 885.417 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| GOOGL | 27.516 | 9.758.818 $ | 2,40 % | +0,22 % |
| NVDA | 92.923 | 18.592.935 $ | 4,57 % | +0,21 % |
| CAT | 2.821 | 3.004.364 $ | 0,74 % | +0,20 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Morse Asset Management, Inc | 186.055 | 21.785.210 $ | 5,35 % | -1,24 % |
| FBTC | 242.288 | 12.368.804 $ | 3,04 % | -0,95 % |
| TPL | 25.954 | 11.358.340 $ | 2,79 % | -0,53 % |
| MSTR | 43.182 | 3.753.812 $ | 0,92 % | -0,52 % |
| GLDM | 67.152 | 5.333.212 $ | 1,31 % | -0,34 % |
| GLD | 8.268 | 3.045.766 $ | 0,75 % | -0,21 % |
| XOM | 18.365 | 2.510.918 $ | 0,62 % | -0,15 % |
| MSFT | 13.264 | 4.947.610 $ | 1,22 % | -0,15 % |
| HON | 1.688 | 377.720 $ | 0,09 % | -0,12 % |
| NEE | 33.699 | 2.957.756 $ | 0,73 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Compass Ion bietet Finanzplanung sowie Anlageberatungsdienstleistungen für Privat- und Familienkunden sowie für Colleges, Schulen, gemeinnützige Organisationen und gewinnorientierte Unternehmen an. Die Finanzplanung umfasst eine integrierte Bewertung des finanziellen Status, die Erstellung von Empfehlungen sowie allgemeine Nicht-Wertpapierberatungen zu Themen wie Steuer-, Budget-, Nachsorge- und Geschäftsplanung. Im Bereich der Anlageberatung erstellt das Unternehmen diversifizierte, langfristig ausgerichtete Portfolios und führt strategische sowie taktische Asset-Allokationen durch. Zudem bietet Compass Ion Beratungsleistungen für Sponsoren von qualifizierten Rentenplänen (z. B. 401(k), 403(b)) an, einschließlich informativer und edukativer Dienste für die Teilnehmer.
Gebühren
Die Gebühren für die Finanzplanung basieren auf Pauschalgebühren oder Retainer-Modellen, deren Höhe vor Vertragsabschluss festgelegt wird; bei gleichzeitiger Inanspruchnahme von Anlageberatung können diese Gebühren reduziert oder entfallen. Die laufenden Gebühren für Anlageberatungsdienstleistungen werden als Prozentsatz des verwalteten Vermögens (Assets under Management) berechnet und vierteljährlich im Voraus gezahlt. Für Portfolio-Management-Dienstleistungen können Pauschalgebühren anfallen, während die Gebühren für Beratungsleistungen für Rentenpläne in der Regel zwischen 0,25 % und 1,00 % des verwalteten Vermögens liegen. In bestimmten Fällen können zusätzliche Gebühren für die Empfehlung von Sub-Advisoren anfallen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei Empfehlungen zu Rentenplan-Roll-overs, da eine Verlagerung in ein vom Unternehmen betreutes IRA-Konto finanzielle Anreize durch zusätzliche Gebühren schafft. Zudem sind Managementmitglieder als registrierte Vertreter einer nicht verbundenen Broker-Dealer-Firma lizenziert und können für deren Transaktionen separate Provisionen erhalten. Einige Mitarbeiter sind zudem als Versicherungsmakler lizenziert und könnten Kommissionsvergütungen aus der Umsetzung von Produkttransaktionen beziehen. Ein weiterer Konflikt besteht bei Agency Cross Transactions, bei denen das Unternehmen sowohl als Anlageberater als auch als Broker agiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.09.2026