Stammdaten
| Name | GENESEE CAPITAL ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 167353 |
| SEC-Nummer | 801-77930 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | AUBURN, NY, United States |
| Website | HTTP://GENESEEADVISORS.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 01.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PROSHARES TRUST | 116.619 | 8.827.573 $ | 4,86 % | +1,92 % |
| AAPL | 42.485 | 14.148.197 $ | 7,78 % | +0,86 % |
| MSFT | 7.515 | 3.854.455 $ | 2,12 % | +0,55 % |
| OSCR | 44.338 | 1.367.376 $ | 0,75 % | +0,54 % |
| META | 3.440 | 2.494.933 $ | 1,37 % | +0,30 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 582.274 | 20.567.926 $ | 11,32 % | +0,26 % |
| NVDA | 21.213 | 4.844.661 $ | 2,67 % | +0,21 % |
| ERO | 9.191 | 337.218 $ | 0,19 % | +0,19 % |
| SN | 1.693 | 304.860 $ | 0,17 % | +0,17 % |
| MATX | 1.282 | 281.684 $ | 0,15 % | +0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| QQQ | 20.250 | 14.980.566 $ | 8,24 % | -0,67 % |
| SPDR SERIES TRUST | 243.959 | 9.249.308 $ | 5,09 % | -0,59 % |
| iSHARES TRUST | 72.145 | 13.304.439 $ | 7,32 % | -0,54 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 32.966 | 3.684.595 $ | 2,03 % | -0,51 % |
| NBIS | 8.041 | 1.896.711 $ | 1,04 % | -0,37 % |
| TSLA | 4.650 | 1.649.866 $ | 0,91 % | -0,26 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 31.628 | 2.476.133 $ | 1,36 % | -0,25 % |
| PDFS | 15.812 | 807.197 $ | 0,44 % | -0,23 % |
| GLW | 4.733 | 727.727 $ | 0,40 % | -0,21 % |
| RKLB | 11.711 | 816.001 $ | 0,45 % | -0,21 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Genesee bietet Investment Management Services an, deren Gebühren auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte am Ende des vorangegangenen Kalenderquartals basieren. Bei separater Leistung werden Financial Planning Services entweder auf Stunden- oder Pauschalbasis angeboten, wobei die Stundenhonorare zwischen $200 und $400 pro Stunde und die Pauschalhonorare zwischen $2.000 und $15.000 pro Beauftragung liegen. Für Retirement Plan Advisory Services werden Gebühren auf Basis einer festen jährlichen Gebühr von bis zu 1,75% der verwalteten Planvermögenswerte berechnet.
Gebühren
Investment Management Fees werden vierteljährlich im Voraus gezahlt und basieren auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte. Die Gebühren bewegen sich zwischen 0,05% und 1,75% jährlich, abhängig von Faktoren wie der Komplexität der Dienstleistungen, dem verwalteten Vermögensniveau und der Gesamtbeziehung. Die Gebühren für Financial Planning Services sind stunden- oder pauschal. Für Retirement Plan Advisory Services fallen Gebühren auf Basis einer festen jährlichen Gebühr von bis zu 1,75% der Planvermögenswerte an.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Als Versicherungsfachleute erhalten Advisory Persons bei Implementierungen von Versicherungsberatungen gewöhnliche Provisionen und andere verwandte Einnahmen von den verschiedenen Versicherungsgesellschaften, deren Produkte verkauft werden. Die Nutzung von Provisionen aus Versicherungsverkäufen mindert nicht die Anlageberatungsgebühren. Genesee erlaubt es Supervised Persons, dieselben Wertpapiere zu kaufen oder zu verkaufen, die an Kunden empfohlen und für Kunden erworben werden können. Dies stellt einen Interessenkonflikt dar, der durch Richtlinien und Verfahren gemindert wird, und erfordert die Meldung von persönlichen Wertpapiergeschäften.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.10.2026