Stammdaten
| Name | CLIENT 1ST ADVISORY GROUP LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | CLIENT 1ST ADVISORY GROUP |
| CRD-Nummer | 167790 |
| SEC-Nummer | 801-78052 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DUNEDIN, FL, United States |
| Website | https://twitter.com/1st client |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVDA | 35.090 | 13.038.235 $ | 5,84 % | +0,64 % |
| MSFT | 6.773 | 3.473.916 $ | 1,56 % | +0,45 % |
| V | 4.812 | 1.729.187 $ | 0,77 % | +0,36 % |
| SPDR SERIES TRUST | 611.918 | 55.436.563 $ | 24,82 % | +0,27 % |
| AAPL | 14.659 | 4.881.659 $ | 2,19 % | +0,23 % |
| XOM | 21.240 | 3.456.855 $ | 1,55 % | +0,22 % |
| MU | 423 | 450.542 $ | 0,20 % | +0,20 % |
| PSX | 1.167 | 297.947 $ | 0,13 % | +0,13 % |
| CRM | 1.118 | 256.659 $ | 0,11 % | +0,11 % |
| IQV | 3.589 | 964.903 $ | 0,43 % | +0,11 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BlackRock Finance, Inc. | 78.220 | 13.047.061 $ | 5,84 % | -0,34 % |
| iSHARES TRUST | 699.974 | 62.204.531 $ | 27,86 % | -0,32 % |
| GOOGL | 22.389 | 7.641.022 $ | 3,42 % | -0,24 % |
| LRCX | 3.804 | 1.249.652 $ | 0,56 % | -0,19 % |
| AMAT | 2.409 | 1.231.750 $ | 0,55 % | -0,17 % |
| TSLA | 1.713 | 607.790 $ | 0,27 % | -0,17 % |
| AVGO | 3.187 | 1.119.282 $ | 0,50 % | -0,15 % |
| CAT | 603 | 488.906 $ | 0,22 % | -0,15 % |
| HD | 1.380 | 392.508 $ | 0,18 % | -0,11 % |
| WT | 33.187 | 1.554.811 $ | 0,70 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Client 1st Advisory Group, LLC bietet personalisierte Finanzplanungs- und Portfoliomanagementdienstleistungen an. Die Dienstleistungen richten sich an Einzelpersonen, widerrufbare Schenkungsstiftungen (revocable grantor trusts), Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen und Unternehmen. Darüber hinaus werden Finanzberatungsdienstleistungen für arbeitgeberfinanzierte Altersvorsorgepläne erbracht. Der Prozess beinhaltet die Bestimmung finanzieller Ziele und Ziele, die Präsentation eines Anlageplans, die Bildung einer gegenseitigen Verpflichtung zu diesem Plan und die Planung von Fortschrittsbesprechungen in vierteljährlichen Abständen.
Gebühren
Der Kunde zahlt eine einzige Gebühr, die „Program Fee“, welche die Anlageverwaltungsberatungsgebühr und die von Broker/Dealers für die Transaktionsausführung erhobenen Kommissionen umfasst. Die Program Fee wird vierteljährlich im Voraus abgerechnet und basiert auf dem Marktwert der gesamten Vermögenswerte im Wrap Account am letzten Geschäftstag des vorangegangenen Kalenderquartals. Die Beratungsgebühr kann bis zu 1,50% betragen und basiert auf dem aggregierten Wert der zugehörigen Konten, der Komplexität des Kontos und den angewandten Anlagestrategien. Für direkte Verwaltung von gehaltenen Vermögenswerten wie 401(k)-Plänen wird eine zusätzliche Verwaltungsgebühr von 0,50% bis 1,50% erhoben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass die Program Fee höher sein kann als das, was der Berater erhalten würde, wenn der Kunde an anderen Programmen teilnimmt oder Beratung, Brokerage-Dienstleistungen oder andere Dienstleistungen separat bezahlt. Zudem kann die Program Fee höher oder niedriger sein als die Program Fee anderer Berater, die am Client 1st Wrap Fee Program teilnehmen. Ein weiterer Konflikt entsteht durch Solicitor Arrangements, bei denen der Berater einen Teil der jährlichen Verwaltungsgebühr erhält, die durch den Vermittler generiert wird. Ein weiterer Konflikt besteht, da Client 1st Schwab Gebühren für Client-Empfehlungen zahlt, was ein Anreiz sein kann, dass Haushaltsmitglieder von durch Schwab empfohlenen Kunden ihre Konten bei Schwab halten und Transaktionen dort ausführen lassen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.10.2026