Stammdaten
| Name | THE PATTEN GROUP, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 168255 |
| SEC-Nummer | 801-78354 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHATTANOOGA, TN, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/the-patten-group-chattanooga |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 13.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 190.301 | 16.711.948 $ | 2,93 % | +1,54 % |
| MSFT | 44.800 | 22.978.171 $ | 4,03 % | +1,14 % |
| NVDA | 166.486 | 38.022.181 $ | 6,66 % | +0,79 % |
| AAPL | 70.202 | 23.378.733 $ | 4,10 % | +0,61 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 124.291 | 7.788.807 $ | 1,37 % | +0,31 % |
| CRWD | 24.184 | 6.402.741 $ | 1,12 % | +0,29 % |
| MAI Capital Management | 59.671 | 2.852.761 $ | 0,50 % | +0,24 % |
| PSX | 9.458 | 2.414.722 $ | 0,42 % | +0,20 % |
| NEM | 46.396 | 5.351.325 $ | 0,94 % | +0,18 % |
| XOM | 30.685 | 4.993.963 $ | 0,88 % | +0,17 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLW | 35.700 | 5.489.232 $ | 0,96 % | -0,41 % |
| GEV | 2.852 | 2.710.797 $ | 0,48 % | -0,39 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 239.838 | 9.671.642 $ | 1,69 % | -0,38 % |
| iSHARES TRUST | 393.087 | 47.879.222 $ | 8,39 % | -0,30 % |
| AMAT | 6.279 | 3.210.748 $ | 0,56 % | -0,23 % |
| CARR | 54.739 | 3.002.990 $ | 0,53 % | -0,21 % |
| Ancora Advisors LLC | 119.043 | 7.124.980 $ | 1,25 % | -0,21 % |
| AZN | 28.187 | 4.576.818 $ | 0,80 % | -0,19 % |
| UBER | 11.347 | 777.383 $ | 0,14 % | -0,17 % |
| IVZ | 100.094 | 3.036.630 $ | 0,53 % | -0,15 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Für Reporting-only Services wird eine Pauschalgebühr verhandelt, die typischerweise zwischen $50 und $1.000 pro Jahr liegt. Diese Gebühren sind abhängig von den benötigten Ressourcen der Reporting-Plattform, der Anzahl der zu aggregierenden Konten, dem Verwahrer und dem Gesamtbetrag der Vermögenswerte. Für Finanzplanungs- oder Beratungsdienstleistungen fallen Stundenhonorare zwischen $75 und $450 an, oder es wird eine vierteljährliche Pauschalgebühr oder eine Festgebühr basierend auf dem Leistungsumfang vereinbart. Für Altersvorsorgeberatungsdienstleistungen wird ein jährliches, an die Vermögensbasis gekoppeltes Honorar von bis zu 1,50% berechnet.
Gebühren
Investmentmanagementgebühren werden vierteljährlich basierend auf dem Marktwert jedes einzelnen Vermögenswertes am letzten Tag des Monats berechnet. Diese Gebühren bewegen sich zwischen 0,25% und 1,50% pro Jahr, abhängig von der Größe und Komplexität der Kundenbeziehung und dem Leistungsumfang. Die Managementgebühr ist zusätzlich zu allen anfallenden Wertpapiertransaktionsgebühren, Verwahrungsgebühren und anderen damit verbundenen Kosten. Für Reporting-only Services wird eine Pauschalgebühr verhandelt, die typischerweise zwischen $50 und $1.000 pro Jahr liegt. Für Altersvorsorgeberatungsdienstleistungen wird ein jährliches, an die Vermögensbasis gekoppeltes Honorar von bis zu 1,50% berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen gibt an, dass es keine Zugehörigkeiten zu anderen Firmen unterhält, außer wie unten erwähnt. Bei der Nutzung unabhängiger Manager erhält das Unternehmen keine Vergütung und dies stellt keinen wesentlichen Interessenkonflikt dar. Das Unternehmen hat einen Verhaltenskodex implementiert, der die Treuepflicht, Fairness und das gute Glauben gegenüber jedem Kunden definiert. Bei persönlichen Geschäften mit denselben Wertpapieren wie die Kunden besteht ein Interessenkonflikt, der durch Richtlinien und Verfahren gemindert wird, indem persönliche Wertpapiergeschäfte von den Vorgesetzten oder dem Chief Compliance Officer überprüft werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 27.10.2026