Stammdaten
| Name | 360 FINANCIAL, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | 360 FINANCIAL |
| CRD-Nummer | 168600 |
| SEC-Nummer | 801-78425 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WAYZATA, MN, United States |
| Website | HTTPS://TWITTER.COM/360FINANCIALMN?LANG=EN |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 602.639 | 43.838.388 $ | 19,12 % | +4,48 % |
| MSFT | 4.981 | 2.554.813 $ | 1,11 % | +0,25 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 3.638 | 712.053 $ | 0,31 % | +0,15 % |
| AAPL | 12.278 | 4.088.694 $ | 1,78 % | +0,15 % |
| PLTR | 4.619 | 863.984 $ | 0,38 % | +0,13 % |
| BSX | 5.114 | 223.226 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| JPM | 673 | 222.763 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| AMGN | 2.347 | 989.252 $ | 0,43 % | +0,09 % |
| LNT | 3.178 | 201.171 $ | 0,09 % | +0,09 % |
| CRWD | 1.548 | 409.833 $ | 0,18 % | +0,04 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Moloney Securities Asset Management, LLC | 338.560 | 22.040.231 $ | 9,61 % | -1,02 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 150.854 | 45.956.252 $ | 20,04 % | -0,71 % |
| Ancora Advisors LLC | 87.354 | 15.143.378 $ | 6,60 % | -0,67 % |
| QQQ | 24.595 | 18.194.846 $ | 7,93 % | -0,62 % |
| iSHARES TRUST | 148.386 | 34.689.518 $ | 15,13 % | -0,48 % |
| NVDA | 19.893 | 4.543.100 $ | 1,98 % | -0,32 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 79.447 | 4.587.368 $ | 2,00 % | -0,20 % |
| CAT | 1.089 | 882.950 $ | 0,39 % | -0,15 % |
| PWR | 2.202 | 1.414.650 $ | 0,62 % | -0,11 % |
| COST | 2.711 | 2.468.114 $ | 1,08 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet individuelle Anlageberatung im Rahmen des 360 Asset Management an, bei dem ein Portfolio aus Einzelaktien, Anleihen, ETFs, Optionen, Investmentfonds und anderen öffentlichen oder privaten Wertpapieren erstellt wird. Dieses Portfolio wird zunächst auf ein bestimmtes Anlageziel zugeschnitten und mindestens vierteljährlich überprüft sowie bei Bedarf neu ausbalanciert. Im Rahmen des 360 Asset Management sind in Konten mit mindestens $500.000 allgemeine Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen ohne zusätzliche Gebühr enthalten. Darüber hinaus werden Finanzplanung & Beratung für Einzelpersonen, Familien und andere Kunden angeboten, welche die Verwaltung ihrer finanziellen Ressourcen basierend auf einer Analyse der aktuellen Situation, Ziele und Vorhaben des Kunden umfasst. Weitere angebotene Dienstleistungen sind Pension Consulting für Arbeitgeberplan-Sponsoren sowie Bildungswochenseminare zu verschiedenen Themen wie Marktübersicht, Finanzmanagement, Ruhestand, Anlagen, Wohlbefinden, Sozialversicherung und Minnesota Residency.
Gebühren
Für 360 Asset Management fallen folgende Gebühren an: Bis $10.000 bis $199.999 beträgt die jährliche prozentuale Gebühr bis zu 1,60%; für $200.000 bis $749.999 ist sie bis zu 1,50%; für $750.000 bis $1.999.999 beträgt sie bis zu 1,20%; für $2.000.000 bis $4.999.999 beträgt sie bis zu 0,95%.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Mitarbeiter der Firma sind als Vertreter von LPL Financial registriert und können bei Wertpapiergeschäften normale und übliche Kommissionen erhalten. Ein Interessenkonflikt kann entstehen, da diese kommissionierbaren Verkäufe einen Anreiz darstellen könnten, Produkte zu empfehlen, die auf der erzielten Vergütung basieren und möglicherweise nicht im besten Interesse des Kunden sind. Zudem sind Vertreter der Firma Versicherungsagenten/Makler und können bei Versicherungsverkäufen übliche Gebühren erhalten, was ebenfalls ein potenzielles Interessenkonfliktrisiko darstellt. Michael Rogers ist zudem Minderheitsgesellschafter von Rapacki + Co., einem CPA-Unternehmen, und kann daraus normale und übliche Gebühren beziehen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.09.2026