Stammdaten
| Name | G&S CAPITAL LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 171033 |
| SEC-Nummer | 801-79801 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DENVER, CO, United States |
| Website | https://gandscapital.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 01.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ILMN | 17.381 | 4.756.832 $ | 1,73 % | +1,73 % |
| NOW | 27.089 | 3.630.197 $ | 1,32 % | +1,32 % |
| GLDM | 32.801 | 2.695.586 $ | 0,98 % | +0,98 % |
| HPE | 61.093 | 3.903.232 $ | 1,42 % | +0,85 % |
| MSFT | 14.934 | 7.659.487 $ | 2,78 % | +0,71 % |
| NTAP | 8.336 | 1.751.227 $ | 0,64 % | +0,64 % |
| JCI | 20.872 | 3.102.623 $ | 1,13 % | +0,56 % |
| AEP | 25.399 | 3.013.291 $ | 1,10 % | +0,52 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 10.480 | 1.202.370 $ | 0,44 % | +0,44 % |
| IBM | 9.524 | 2.094.682 $ | 0,76 % | +0,43 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| WT | 48.471 | 3.233.844 $ | 1,18 % | -0,81 % |
| DGX | 6.341 | 1.477.987 $ | 0,54 % | -0,63 % |
| MAI Capital Management | 170.587 | 9.196.548 $ | 3,34 % | -0,58 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND IV | 332.012 | 8.488.903 $ | 3,09 % | -0,48 % |
| TT | 3.926 | 1.774.389 $ | 0,64 % | -0,44 % |
| AMAT | 4.415 | 2.257.743 $ | 0,82 % | -0,44 % |
| NDAQ | 15.707 | 1.445.162 $ | 0,53 % | -0,42 % |
| CAT | 4.362 | 3.536.792 $ | 1,29 % | -0,40 % |
| iSHARES TRUST | 97.365 | 11.348.957 $ | 4,12 % | -0,30 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 80.426 | 3.863.262 $ | 1,40 % | -0,25 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
G&S bietet diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen, Familien, Unternehmen und Pensionspläne an. Für individuelle Kunden werden bei spezifischer Anfrage auch Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen erbracht. Bei der Vermögensverwaltung werden Dienstleistungen für Einzelpersonen bezüglich Vermögenswerte in Pensionsplänen und/oder variablen Rentenversicherungen angeboten. Für ERISA-Pensionspläne kann G&S als Anlageverwalter fungieren, wobei die Dienstleistung entweder nicht-discretionär oder diskretionär sein kann. Zudem kann G&S als ERISA 3(38) Investment Manager fungieren, was diskretionäre Verwaltung und Kontrolle der Planvermögenswerte beinhaltet.
Gebühren
Für diskretionäre Direktvermögensverwaltungsdienstleistungen wird eine jährliche Anlageberatungsgebühr auf Basis des gesamten verwalteten Vermögens berechnet. Die Gebührenstaffelung beträgt 1,40% für $0 - $499.999, 1,30% für $500.000 - $999.999, 1,10% für $1.000.000 - $1.999.999, 0,90% für $2.000.000 - $4.999.999, 0,80% für $5.000.000 - $9.999.999, 0,60% für $10.000.000 - $24.999.999 und ist für $25.000.000+ verhandelbar. Bei Vermögenswerten, die zurückgehalten werden, gelten ähnliche Gebührensätze. Für ERISA-Pensionsdienstleistungen beträgt die jährliche Gebühr maximal 1% des Wertes der enthaltenen Vermögenswerte. Für Finanzplanung und Beratung wird eine stundenweise Gebühr von $250 berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
G&S gibt an, dass es keine anderen Beziehungen oder Vereinbarungen mit einer verbundenen Person gibt, die für sein Beratungsgeschäft wesentlich sind. Das Unternehmen gibt an, keine anderen Anlageberater zu empfehlen oder auszuwählen. Gemäß dem Code of Ethics dürfen Mitarbeiter keine nicht-öffentlichen oder Insider-Informationen für persönlichen Profit nutzen. Bei der Empfehlung von Wertpapieren mit einem materiellen finanziellen Interesse gibt G&S an, dass dies nicht der Fall ist. Bei Transaktionen von Mitarbeitern, die gleichzeitig mit Kunden-Transaktionen erfolgen, sind Mitarbeiter verpflichtet, alle berichtbaren Wertpapiergeschäfte offenzulegen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 25.10.2026