Stammdaten
| Name | SYMPHONY FINANCIAL, LTD. CO. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 171816 |
| SEC-Nummer | 801-79989 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HOUSTON, TX, United States |
| Website | http://thegreensagegroup.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 01.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BlackRock Fund Advisors | 367.774 | 35.665.100 $ | 4,20 % | +2,48 % |
| MSFT | 70.268 | 36.231.315 $ | 4,27 % | +1,42 % |
| NVDA | 267.540 | 61.544.831 $ | 7,25 % | +1,39 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 572.728 | 37.560.022 $ | 4,43 % | +1,01 % |
| AAPL | 108.175 | 36.141.894 $ | 4,26 % | +0,77 % |
| Invesco Actively Managed Exchange-Traded Commodity Fund Trust | 613.240 | 11.857.458 $ | 1,40 % | +0,57 % |
| MU | 11.764 | 12.549.382 $ | 1,48 % | +0,47 % |
| SPCX | 59.167 | 8.916.998 $ | 1,05 % | +0,44 % |
| META | 15.020 | 10.946.971 $ | 1,29 % | +0,39 % |
| PLTR | 21.607 | 4.062.183 $ | 0,48 % | +0,27 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 979.861 | 80.121.797 $ | 9,44 % | -1,73 % |
| iSHARES TRUST | 439.940 | 58.363.126 $ | 6,88 % | -1,28 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 155.654 | 13.173.841 $ | 1,55 % | -0,50 % |
| GOOGL | 91.202 | 31.581.146 $ | 3,72 % | -0,47 % |
| MA | 4.591 | 2.554.334 $ | 0,30 % | -0,34 % |
| GLD | 24.015 | 9.204.854 $ | 1,08 % | -0,28 % |
| WMT | 53.410 | 5.669.699 $ | 0,67 % | -0,27 % |
| V | 19.708 | 7.124.580 $ | 0,84 % | -0,26 % |
| JPM | 24.806 | 8.301.191 $ | 0,98 % | -0,22 % |
| BRK-B | 14.669 | 7.337.249 $ | 0,86 % | -0,21 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Symphony bietet Portfolio-Management-Dienstleistungen über Wrap-Fee-Programme von LPL Financial Services LLC und Fidelity Investments an. Die Dienstleistungen werden auf die Bedürfnisse einzelner Kunden zugeschnitten, wobei kontinuierlich sichergestellt wird, dass die Portfolios mit diesen Bedürfnissen und Zielen übereinstimmen. Symphony berät Kunden initial und laufend zu deren spezifischer Risikotoleranz, Zeithorizont, Liquiditätsbeschränkungen und anderen relevanten Faktoren. Die Vermögenswerte werden primär unter Berücksichtigung der angegebenen Anlageziele unter verschiedene Investmentoptionen wie gegenseitige Fonds, börsengehandelte Fonds („ETFs“), einzelne Schulden- und Eigenkapitalwerte, Optionen und unabhängige Investmentmanager („Independent Managers“) aufgeteilt. Zudem kann Symphony bei Bedarf Beratung zu Nachlasspositionen oder anderen gehaltenen Anlagen geben. Kunden können Symphony auch beauftragen, Produkte zu verwalten oder zu beraten, die nicht beim primären Verwahrer gehalten werden, wie variable Lebens- und Rentenversicherungen oder Vermögenswerte in arbeitgeberfinanzierten Altersvorsorgeplänen.
Gebühren
Die Verwaltungsprovision für die Teilnahme am Programm variiert zwischen 0 und 250 Basispunkten (0,00 % – 2,50 %) und basiert auf dem verwalteten Vermögen. Alle Gebühren werden im Discretionary Investment Management Agreement offengelegt. Die Account Fee basiert auf dem Wert der Vermögenswerte im Konto, einschließlich Bargeldbestand, und ist vierteljährlich im Voraus zahlbar. Für die Berechnung der Account Fees berechnet LPL die Gebührensätze anhand der Anzahl der Tage im Quartal, während Fidelity die jährliche Gebühr durch 4 teilt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Symphony Financial versteht und bestätigt, dass es ein ERISA-Treuhänder im Sinne der Fiduciary Rule nach dem Employee Retirement Income Security Act von 1974 und dem Internal Revenue Code von 1986 ist. Symphony Financial hält sich an die Impartial Conduct Standards (einschließlich des „Best Interest“-Standards, angemessene Vergütung und keine falschen Angaben) als Bedingung für die Inanspruchnahme der Best Interest Contract Exemption und der Class Exemption für Principal Transactions in Certain Assets Between Investment Advice Fiduciaries und Employee Benefit Plans und IRA während der Übergangszeit vom 9. Juni 2017 bis zum 1. Januar 2018.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 23.10.2026