Stammdaten
| Name | SVB WEALTH LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | SVB WEALTH |
| CRD-Nummer | 172832 |
| SEC-Nummer | 801-80480 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BOSTON, MA, United States |
| Website | https://www.firstcitizens.com/wealth/disclosures |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 120.409 | 61.757.761 $ | 5,18 % | +1,29 % |
| AAPL | 294.090 | 97.937.956 $ | 8,22 % | +1,23 % |
| NVDA | 218.742 | 49.956.223 $ | 4,19 % | +0,62 % |
| META | 28.105 | 20.381.499 $ | 1,71 % | +0,42 % |
| MU | 8.409 | 8.957.154 $ | 0,75 % | +0,23 % |
| AMD | 10.963 | 6.706.725 $ | 0,56 % | +0,20 % |
| AMZN | 133.838 | 33.345.642 $ | 2,80 % | +0,19 % |
| INTC | 37.509 | 4.509.667 $ | 0,38 % | +0,15 % |
| CVX | 45.010 | 9.191.539 $ | 0,77 % | +0,14 % |
| PLTR | 26.900 | 5.031.646 $ | 0,42 % | +0,14 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 986.102 | 154.030.284 $ | 12,93 % | -0,91 % |
| AVGO | 95.514 | 33.543.281 $ | 2,82 % | -0,39 % |
| LRCX | 16.941 | 5.565.107 $ | 0,47 % | -0,33 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 188.044 | 5.236.961 $ | 0,44 % | -0,26 % |
| BRK-B | 12.822 | 7.877.967 $ | 0,66 % | -0,26 % |
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 108.393 | 12.165.981 $ | 1,02 % | -0,22 % |
| AMAT | 17.072 | 8.730.112 $ | 0,73 % | -0,20 % |
| VANGUARD GROUP INC | 298.727 | 22.003.176 $ | 1,85 % | -0,19 % |
| TJX | 4.983 | 659.274 $ | 0,06 % | -0,19 % |
| HD | 27.980 | 7.959.799 $ | 0,67 % | -0,18 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SVBW bietet Wealth Management Services, Wrap Fee Program Services, Financial Planning Services und Retirement Services an. Zu den Dienstleistungen gehören Portfolio-Management, Zugang zu bestimmten Investmentstrategien von verbundenen und nicht verbundenen Drittanbietern, Performance- und konsolidierte Finanzberichterstattung sowie Finanz-, Vermögens-, Ruhestands- und Nachlassplanung. Die Anlageangebote umfassen Aktien, festverzinsliche Wertpapiere, Investmentfonds, börsengehandelte Fonds („ETFs“), Private Funds und Derivate. Die Dienstleistungen können auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis erbracht werden. Bei der Beratung entwickelt der IAR ein Anlagepolitikstatement, bestimmt geeignete Drittanbieter und überwacht das Konto und die Drittanbieter.
Gebühren
Die Gebühren sind entweder vermögensbasiert, eine feste jährliche Gebühr oder eine Pauschalgebühr. Für Wealth Management Services sind die Gebühren generell vermögensbasiert und werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des Nettoinventarwerts des Kontos berechnet. Die Gebührenstaffel sieht für das erste $1.000.000 einen jährlichen Satz von 1,25%, für die nächsten $1.500.000 einen Satz von 1,15%, für die nächsten $7.500.000 einen Satz von 0,90% und für über $10.000.000 einen Satz von 0,70% vor. Für Accounts mit einem Portfoliowert von $1.000.000 oder weniger können effektive Gebühren von 1,25% oder mehr anfallen. Für Accounts, die mit einem Drittanbieter verwaltet werden, trägt der Kunde die Gebühren dieses Drittanbieters zusätzlich zu der Gebühr von SVBW.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein inhärenter Interessenkonflikt besteht für IARs, die doppelt registriert und versichert sind. Wenn ein IAR doppelt registriert ist, kann er Wertpapiere auf Basis von Provisionen verkaufen. Dies kann ein Anreiz schaffen, Produkte zu empfehlen, für die ein IAR eine Provision erhält. Ein weiterer Konflikt besteht, da FCIS als verbundenes Unternehmen durch die Aufrechterhaltung von Vermögenswerten auf der gemeinsamen Plattform einen wirtschaftlichen Vorteil erzielt. Ein Konflikt besteht, da SVBW ein Arrangement mit First Citizens Asset Management („FCAM“) hat, was einen wirtschaftlichen Anreiz für diese verbundenen Parteien schafft, sich gegenseitig zu empfehlen. Ein Konflikt besteht, wenn IARs eine Übertragung von Altersvorsorge- oder IRA-Vermögenswerten auf ein von SVBW verwaltetes IRA empfehlen, da dies einen Anreiz zur Generierung zusätzlicher Vergütung darstellt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.11.2026