Stammdaten
| Name | SOUNDWATCH CAPITAL, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 173151 |
| SEC-Nummer | 801-80617 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DALLAS, TX, United States |
| Website | https://www.soundwatchfunds.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 13.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 59.567 | 19.876.912 $ | 4,13 % | +0,56 % |
| SPDR SERIES TRUST | 23.549 | 2.136.130 $ | 0,44 % | +0,40 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 20.875 | 1.449.143 $ | 0,30 % | +0,15 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 186.793 | 25.626.493 $ | 5,33 % | +0,12 % |
| QQQ | 15.434 | 11.568.646 $ | 2,41 % | +0,12 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 39.060 | 2.305.934 $ | 0,48 % | +0,11 % |
| NVDA | 12.062 | 2.821.905 $ | 0,59 % | +0,09 % |
| MSFT | 2.375 | 1.229.134 $ | 0,26 % | +0,08 % |
| LORING WOLCOTT & COOLIDGE FIDUCIARY ADVISORS LLP/MA | 83.311 | 4.612.470 $ | 0,96 % | +0,04 % |
| AQR CAPITAL MANAGEMENT LLC | 94.303 | 5.864.664 $ | 1,22 % | +0,04 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 512.374 | 386.458.497 $ | 80,38 % | -1,39 % |
| AMAT | 1.703 | 919.688 $ | 0,19 % | -0,06 % |
| GS | 1.250 | 1.128.200 $ | 0,23 % | -0,03 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 54.928 | 1.880.166 $ | 0,39 % | -0,01 % |
| INTC | 3.200 | 381.856 $ | 0,08 % | -0,01 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 13.819 | 2.898.259 $ | 0,60 % | 0,00 % |
| DIA | 1.850 | 945.535 $ | 0,20 % | 0,00 % |
| VANGUARD GROUP INC | 3.326 | 245.293 $ | 0,05 % | 0,00 % |
| TXN | 1.620 | 475.956 $ | 0,10 % | 0,00 % |
| COST | 310 | 285.402 $ | 0,06 % | 0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Soundwatch bietet regelbasierte Anlagestrategien an, darunter eine hedged equity strategy und verschiedene defined outcome strategies (auch „bespoke“ Strategien genannt). Bei diesen Strategien strebt Soundwatch an, ein angemessenes Gleichgewicht zwischen Risiko und Ertrag über Marktzyklen hinweg zu halten, indem es strategisch über eine Kombination von primär börsengehandelten Fonds („ETFs“) und gelisteten Optionen investiert. Die defined outcome strategies beinhalten eine options overlay strategy, bei der Soundwatch auch ein Portfolio individueller Wertpapiere nutzen kann. Das Unternehmen bietet Sub-Advisory-Investmentdienstleistungen für Investmentberater bezüglich deren Kunden an und ist zudem ein Investmentberater für Soundwatch Hedged Equity ETF (SHDG), ein Investmentgesellschaft nach dem Investment Company Act von 1940 (der „Fonds“).
Gebühren
Für Sub-Advisory-Investmentmanagerdienste variiert die jährliche Anlageberatungsgebühr von Soundwatch für SMA-Kunden zwischen 0,30 % und 1,00 % des verwalteten Vermögenswertes und ist verhandelbar. Die Gebühren werden basierend auf verschiedenen objektiven und subjektiven Faktoren wie dem Marktwert der Vermögenswerte, der Komplexität des Engagements und dem Umfang der Dienstleistungen berechnet. Für seine Dienstleistungen für den Fonds ist das Unternehmen Anspruch auf eine Einheitsverwaltungsgebühr von 0,60 % des durchschnittlichen täglichen Nettovermögens des Fonds. Für das Geschäftsjahr zum 31. Oktober 2025 erhielt das Unternehmen einen aggregierten Betrag von 0,50 % des durchschnittlichen Nettovermögens des Fonds.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, da Soundwatch Sub-Advisory-Dienstleistungen für bestimmte separat verwaltete Konten anbietet, die über United Capital Financial Advisors, LLC („United Capital“) angeboten werden. Soundwatch erhält dafür Vergütung und hat somit ein Interesse daran, die verwalteten Vermögenswerte in dieser Beziehung zu erhalten und zu vergrößern. Ein weiterer Konflikt entsteht, da das Unternehmen unter gemeinsamer Kontrolle mit SWC BV ist, einem Manager und Anlageberater eines privaten Fonds, und bestimmte beaufsichtigte Personen des Unternehmens einen Beteiligungsanteil an SWC BV halten. Das Unternehmen gibt an, dass es im Falle eines Interessenkonflikts immer im besten Interesse seiner Kunden handeln wird.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.11.2026