Stammdaten
| Name | PFG ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | PFG ADVISORS |
| CRD-Nummer | 173344 |
| SEC-Nummer | 801-80797 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PHOENIX, AZ, United States |
| Website | HTTP://WWW.AEROINVESTMENTSERVICES.COM/RESOURCE-CENTER/INVESTMENT |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 68.817 | 35.296.050 $ | 2,71 % | +0,77 % |
| V | 20.529 | 7.376.768 $ | 0,57 % | +0,57 % |
| AAPL | 143.318 | 47.727.973 $ | 3,67 % | +0,43 % |
| RTX | 27.666 | 5.136.127 $ | 0,39 % | +0,39 % |
| NVDA | 169.973 | 38.818.394 $ | 2,98 % | +0,37 % |
| QQQ | 72.848 | 53.890.763 $ | 4,14 % | +0,31 % |
| Series Portfolios Trust | 96.971 | 2.515.087 $ | 0,19 % | +0,19 % |
| TSLA | 15.314 | 5.433.560 $ | 0,42 % | +0,17 % |
| iSHARES TRUST | 1.221.545 | 94.795.601 $ | 7,29 % | +0,15 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 293.824 | 15.374.029 $ | 1,18 % | +0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Innovator ETFs Trust | 279.741 | 7.588.508 $ | 0,58 % | -0,66 % |
| NXT | 10.857 | 846.115 $ | 0,07 % | -0,47 % |
| KLAC | 37.806 | 7.369.555 $ | 0,57 % | -0,33 % |
| CAT | 9.469 | 7.677.528 $ | 0,59 % | -0,30 % |
| AVGO | 36.579 | 12.846.028 $ | 0,99 % | -0,23 % |
| MAI Capital Management | 214.939 | 15.033.534 $ | 1,16 % | -0,22 % |
| WFC | 76.305 | 6.108.188 $ | 0,47 % | -0,15 % |
| LRCX | 16.532 | 5.430.974 $ | 0,42 % | -0,15 % |
| PG | 24.063 | 3.495.849 $ | 0,27 % | -0,14 % |
| GLDM | 70.468 | 5.791.047 $ | 0,45 % | -0,13 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Dienstleistungen umfassen die Beratung zu folgenden Wertpapierarten: Kommunalanleihen, staatliche Wertpapiere der Vereinigten Staaten, börsennotierte Wertpapiere, über-the-counter gehandelte Wertpapiere und strukturierte Anleihen. Die Empfehlungen erfolgen als Teil des Gesamtportfolios des Kunden und müssen mit den angegebenen Anlagezielen, der Risikotoleranz, der Liquidität und der Eignung des Kunden übereinstimmen. PFG Advisors’ IARs können bei Bedarf unabhängige Vermögensverwaltungsfirmen wie Dynamic Advisors Solutions, LLC („Dynamic“) und Cantor Fitzgerald Investment Advisors („CFIA“) nutzen. Für Kundenkonten, die nicht direkt bei einem qualifizierten Verwahrer von PFGA gehalten werden, wird ein Drittanbieter-Plattform genutzt, um die Verwaltung von „held away“ Vermögenswerten zu ermöglichen. Zudem kann PFG Advisors Dienstleistungen eines Drittanbieter-Money-Managers („TPMM“) nutzen, was entweder eine „solicitor“-Beziehung oder eine „co-advisory“-Beziehung (TAMP) sein kann.
Gebühren
Die jährliche Verwaltungsgebühr kann nach folgenden Methoden festgelegt werden: Festgebühr, variable (linear) Gebühr oder variable (gestaffelte) Gebühr. Bei der Verwaltung von Assets durch Dynamic wird von der gezahlten Beratungsgebühr ein Unter-Advisory-Fee (bis zu 0,15% oder 15 Basispunkte) an Dynamic abgeführt. Bei der Nutzung der Schwab Marketplace beträgt die Beratungsgebühr bis zu 1,95% und zusätzlich fällt eine Strategiegebühr an, die vom Marketplace MM variiert. Bei AssetMark beträgt die Beratungsgebühr bis zu 1,95%, und zusätzlich wird eine Plattformgebühr zwischen 0,25% und 0,45% erhoben. Für Finanzplanungs-/Beratungsdienstleistungen können stunden-, Pauschal- oder Abonnement-Basisgebühren anfallen; die Stundenhonorare bewegen sich zwischen $100,00 und $1000,00, und Pauschalgebühren liegen generell zwischen $100,00 und $5.000,00.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass PFG Advisors und Dynamic Advisors Solutions, LLC („Dynamic“) bestimmte Back-Office-, Technologie-, Verwaltungs- und Investmentmanagement-bezogene Ressourcen teilen. Ein weiterer Konflikt entsteht, da PFG Advisors bei der Nutzung von Dynamic eine zusätzliche Vergütung erhält, was ein Interessenkonflikt darstellt, der durch die Treuepflicht der IARs gemildert wird. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass PFG Advisors einen Kredit von United Planners’ Financial Services of America, LP („UPFSA“) erhalten hat, was einen finanziellen Anreiz darstellt, die Kunden zu empfehlen, ihre Brokerage-Konten bei UPFSA zu führen. Zudem erhalten IARs von PFG Advisors Vergütungen, 12(b)-1 Gebühren, Fee Trails oder andere Vergütungen von jeweiligen Produkt-Sponsoren oder durch die Durchführung von Wertpapiergeschäften für Kunden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.10.2026