Stammdaten
| Name | KNIGHTS OF COLUMBUS ASSET ADVISORS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 174129 |
| SEC-Nummer | 801-80844 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW HAVEN, CT, United States |
| Website | https://www.kofcassetadvisors.org |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| XOM | 230.334 | 37.486.779 $ | 1,87 % | +1,87 % |
| MSFT | 196.030 | 100.543.787 $ | 5,01 % | +1,44 % |
| META | 57.143 | 41.439.027 $ | 2,06 % | +0,71 % |
| NVDA | 553.256 | 126.352.621 $ | 6,29 % | +0,67 % |
| AAPL | 346.002 | 115.225.461 $ | 5,74 % | +0,61 % |
| COLD | 827.999 | 11.575.426 $ | 0,58 % | +0,47 % |
| CVX | 104.043 | 21.246.621 $ | 1,06 % | +0,37 % |
| NOW | 55.428 | 7.427.906 $ | 0,37 % | +0,34 % |
| ETN | 15.789 | 6.784.691 $ | 0,34 % | +0,34 % |
| V | 54.023 | 19.412.140 $ | 0,97 % | +0,31 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GS | 13.045 | 11.745.437 $ | 0,59 % | -0,83 % |
| BNY | 82.847 | 11.982.168 $ | 0,60 % | -0,44 % |
| MS | 58.017 | 10.911.754 $ | 0,54 % | -0,44 % |
| CAT | 19.832 | 16.079.587 $ | 0,80 % | -0,43 % |
| CMI | 16.776 | 8.665.978 $ | 0,43 % | -0,39 % |
| AXS | 37.759 | 3.556.898 $ | 0,18 % | -0,35 % |
| OHI | 115.588 | 5.352.880 $ | 0,27 % | -0,33 % |
| IBM | 36.255 | 7.973.562 $ | 0,40 % | -0,32 % |
| CSCO | 186.723 | 20.096.995 $ | 1,00 % | -0,32 % |
| GOOGL | 262.558 | 89.953.329 $ | 4,48 % | -0,30 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
KoCAA bietet Portfoliomanagement- und Anlageberatungsdienstleistungen an. Dies umfasst die Betreuung von gebündelten Anlagevehikeln wie Investment Companies, die unter dem Investment Company Act von 1940 registriert sind („Mutual Funds“), sowie von gebündelten Anlagevehikeln, die von dieser Registrierung ausgenommen sind („Private Funds“). Die Private Funds umfassen Private Co-Mingled Funds, einen Private Credit Fund und einen Private Long/Short Equity Fund. Darüber hinaus berät KoCAA Einzel- und separat verwaltete Konten für natürliche Personen, Pensionskassen, Profit-Sharing-Pläne, Pensionskassen, Stiftungen, Unternehmen und andere Institutionen. KoCAA bietet auch Dienstleistungen zur Vermögensallokation mittels proprietärer Modelle an und ist für das Tagesgeschäft des proprietären Kontos des Knights of Columbus’ General Account Investment Portfolio verantwortlich. Die Beratung kann auf diskretionärer Basis erfolgen, außer bei der Bereitstellung von Modellportfolios außerhalb der SEI Wealth Platform (IAR Program).
Gebühren
Im Allgemeinen wird KoCAA eine verhandelte Gebühr basierend auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte gezahlt. KoCAA kann auch für bestimmte Dienstleistungen eine verhandelte Pauschalgebühr erhalten. Für Mutual Funds wird die Anlageberatungsgebühr täglich berechnet und monatlich als Prozentsatz der durchschnittlichen täglichen Nettovermögenswerte des Mutual Fund gezahlt und ist im Prospectus(es) und SAI der Mutual Funds festgelegt. Für Private Commingled Funds beträgt die Anlageberatungsgebühr an KoCAA, einen ihrer verbundenen Unternehmen, oder, falls zutreffend, einen Sub-Adviser, den Satz des Private Commingled Fund multipliziert mit dem Nettoinventarwert des Interesses des Investors am Ende des jeweiligen Kalendermonats. Für den Private Credit Fund zahlt der General Partner vierteljährlich in Rückständen eine Verwaltungsgebühr („PC Fund Management Fee“) in Höhe von einem jährlichen Satz von (1) 1,00 % des Nettoinventarwerts des Private Credit Fund (ohne ungenutzte Kapitalzusagen) für jeden Investor mit einer Kapitalzusage von weniger als 25 Millionen US-Dollar und (2) 0,90 % des Nettoinventarwerts des Private Credit Fund (ohne ungenutzte Kapitalzusagen) für jeden Investor mit einer Kapitalzusage von 25 Millionen US-Dollar oder mehr.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
KoCAA hat einen Ethikkodex („Code“) verabschiedet, der die Pflichten seiner Mitarbeiter in Bezug auf den persönlichen Handel und die Teilnahme an Kunden-Transaktionen beschreibt. Dieser Code soll verhindern, dass die Interessen der Mitarbeiter mit den Interessen der Kunden kollidieren. Der Code verpflichtet alle „Access Persons“ zur Einholung einer Vorabgenehmigung für persönliche Wertpapiergeschäfte mit bestimmten berichtspflichtigen Wertpapieren. KoCAA hat Verfahren zur Minderung potenzieller Interessenkonflikte eingeführt, falls Mitarbeiter oder verbundenen Personen Interessen an Wertpapieren haben, die von den Beratungskunden gehalten oder empfohlen werden. KoCAA ist nicht verpflichtet, zu empfehlen, zu kaufen oder zu verkaufen, oder davon abzusehen, ein Wertpapier zu empfehlen, das es oder seine Access Persons für eigene Konten oder für die Konten ihrer Kunden kaufen oder verkaufen. KoCAA beabsichtigt generell, Transaktionen zu vermeiden, die eine „Principal Transaction“ darstellen, und ist verpflichtet, die Anforderungen des Advisers Act zu erfüllen, falls eine solche Transaktion im besten Interesse eines Kunden liegt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.11.2026