Stammdaten
| Name | ARIES WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 175477 |
| SEC-Nummer | 801-86180 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PORTLAND, ME, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/arieswealthllc |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 19.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 35.601 | 18.259.831 $ | 4,58 % | +1,19 % |
| AAPL | 85.115 | 28.344.997 $ | 7,12 % | +0,73 % |
| META | 10.909 | 7.910.989 $ | 1,99 % | +0,41 % |
| KOD | 25.000 | 2.370.000 $ | 0,60 % | +0,35 % |
| ETH | 103.707 | 2.643.491 $ | 0,66 % | +0,28 % |
| GDLC | 58.835 | 2.256.911 $ | 0,57 % | +0,26 % |
| TMO | 4.821 | 3.254.416 $ | 0,82 % | +0,21 % |
| SPCX | 4.906 | 740.119 $ | 0,19 % | +0,19 % |
| XOM | 39.584 | 6.442.296 $ | 1,62 % | +0,17 % |
| GBTC | 63.806 | 2.357.632 $ | 0,59 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CAT | 16.562 | 13.428.304 $ | 3,37 % | -1,40 % |
| HD | 14.715 | 4.186.132 $ | 1,05 % | -0,28 % |
| WMT | 50.242 | 5.221.149 $ | 1,31 % | -0,26 % |
| SPDR SERIES TRUST | 176.807 | 11.736.465 $ | 2,95 % | -0,26 % |
| KLAC | 8.240 | 1.606.223 $ | 0,40 % | -0,23 % |
| IBM | 11.537 | 2.537.332 $ | 0,64 % | -0,19 % |
| iSHARES TRUST | 526.951 | 56.190.403 $ | 14,11 % | -0,18 % |
| GOOGL | 37.748 | 12.972.043 $ | 3,26 % | -0,17 % |
| LLY | 3.889 | 4.499.884 $ | 1,13 % | -0,14 % |
| GEV | 1.849 | 1.757.456 $ | 0,44 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Das Unternehmen bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen und andere Kundentypen an. Zu den angebotenen Dienstleistungen gehören Asset Management, bei dem ein Portfolio aus einzelnen Aktien oder Anleihen, börsengehandelten Fonds („ETFs“), Optionen, Investmentfonds sowie anderen öffentlichen und privaten Wertpapieren erstellt wird; umfassendes Portfoliomanagement, das Asset Management und Finanzplanung oder -beratung kombiniert; sowie die Beratung für Altersvorsorgepläne an Arbeitgeberplan-Sponsoren. Die Beratungsleistungen für Altersvorsorgepläne umfassen Unterstützung bei der Einrichtung, Überwachung und Überprüfung des Plan-Teilnehmenden-gesteuerten Altersvorsorgeplans, einschließlich der Entwicklung oder Überprüfung einer Anlagepolitikerklärung, die Bewertung von Anlageoptionen sowie die Erstellung strategischer Vermögensallokationsmodelle. Das Unternehmen bietet individuelle Anlageberatung im Rahmen von Asset Management und Comprehensive Portfolio Management an; allgemeine Anlageberatung wird für Kunden mit Retirement Plan Consulting bereitgestellt.
Gebühren
Für Asset Management beträgt der jährliche Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte 1,25 % bis zu $1.000.000 und 0,75 % darüber. Die jährlichen Gebühren werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des Wertes der Konten am letzten Tag des vorangegangenen Quartals berechnet. Für Comprehensive Portfolio Management beträgt der jährliche Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte 1,35 % bis zu $1.000.000 und 0,85 % darüber. Die jährlichen Gebühren werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des Wertes der Konten berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei dem Einsatz von kommissionierbaren Verkäufen, da diese die Veranlassung schaffen, Produkte basierend auf dem verdienten Honorar zu empfehlen. Zur Minderung dieses potenziellen Konflikts wird das Unternehmen sich im besten Interesse des Kunden verhalten. Das Unternehmen gibt an, dass es keine Empfehlungen oder Käufe/Verkäufe für Kundenkonten tätigt, bei denen das Unternehmen oder eine verwandte Person ein materielles finanzielles Interesse hat.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 30.09.2026