Stammdaten
| Name | D.B. ROOT & COMPANY, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 188512 |
| SEC-Nummer | 801-106632 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PITTSBURGH, PA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.DBROOT.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 25.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Innovator ETFs Trust | 697.926 | 23.283.679 $ | 7,21 % | +0,86 % |
| AAPL | 39.710 | 13.224.070 $ | 4,10 % | +0,61 % |
| MSFT | 10.190 | 5.226.544 $ | 1,62 % | +0,51 % |
| NVDA | 24.721 | 5.645.839 $ | 1,75 % | +0,29 % |
| GLD | 14.331 | 5.457.818 $ | 1,69 % | +0,24 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.966.527 | 60.795.630 $ | 18,83 % | +0,24 % |
| VANGUARD GROUP INC | 119.734 | 6.565.954 $ | 2,03 % | +0,22 % |
| ADP | 16.612 | 4.286.940 $ | 1,33 % | +0,20 % |
| META | 3.702 | 2.684.616 $ | 0,83 % | +0,19 % |
| Ancora Advisors LLC | 1.695.941 | 75.944.217 $ | 23,52 % | +0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 98.531 | 8.698.238 $ | 2,69 % | -0,87 % |
| DKS | 27.083 | 3.636.976 $ | 1,13 % | -0,73 % |
| GLW | 14.911 | 2.292.657 $ | 0,71 % | -0,49 % |
| CMI | 2.147 | 1.109.076 $ | 0,34 % | -0,12 % |
| CAT | 559 | 453.434 $ | 0,14 % | -0,12 % |
| RH | 8.531 | 1.038.649 $ | 0,32 % | -0,10 % |
| HD | 3.641 | 1.035.913 $ | 0,32 % | -0,09 % |
| GEV | 645 | 613.066 $ | 0,19 % | -0,08 % |
| INTC | 3.926 | 472.018 $ | 0,15 % | -0,07 % |
| AVGO | 6.884 | 2.417.624 $ | 0,75 % | -0,07 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
DBR bietet verschiedene Beratungsdienstleistungen an, darunter Finanzplanung, Beratung und Vermögensverwaltungsdienstleistungen. Die angebotenen Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen umfassen unter anderem Business Planning, Retirement Planning, Cash Flow Forecasting, Risk Management, Trust and Estate Planning, Charitable Giving, Financial Reporting, Distribution Planning, Investment Consulting, Tax Planning, Insurance Planning, Manager Due Diligence und Fiduciary Advisory Services. Bei der Vermögensverwaltung verwaltet DBR Kundenportfolios nach eigenem Ermessen und kann umfassende Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen sowie die diskretionäre Verwaltung von Investmentportfolios anbieten. DBR weist darauf hin, dass es bei der Durchführung dieser Dienstleistungen nicht verpflichtet ist, Informationen vom Kunden oder von dessen anderen Fachleuten zu verifizieren.
Gebühren
Für Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen wird allgemein ein Pauschalhonorar berechnet, das je nach Umfang und Komplexität zwischen $300 und $10.000 liegt. Bei Beauftragung von zusätzlichen Anlageberatungsdienstleistungen kann DBR einen Teil oder alle Gebühren für diese Dienstleistungen mit dem Betrag verrechnen, der für die Finanzplanung und/oder Beratung gezahlt wurde. Die jährliche Verwaltungsgebühr für Anlageverwaltungsdienstleistungen variiert allgemein zwischen 50 und 200 Basispunkten pro Annum (0,50% – 2,00%), abhängig von der Größe und Zusammensetzung des Kundenportfolios und der Art der erbrachten Dienstleistungen. Für institutionelle Beratungsdienstleistungen beträgt die jährliche Verwaltungsgebühr allgemein bis zu 100 Basispunkten pro Annum (bis zu 1,00%).
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn Kunden DBR oder dessen verbundenen Unternehmen beauftragen, zusätzliche Dienstleistungen zu erbringen, für die sie vergütet werden. DBR profitiert finanziell vom Übertragen von Vermögenswerten aus einem Alterskonten auf ein Konto, das es verwaltet oder für das es Anlageberatung gibt, da die Vermögenswerte die verwalteten Vermögenswerte und damit die Beratungsgebühren erhöhen. Darüber hinaus sind bestimmte Supervised Persons von DBR lizenzierte Versicherungsagenten und bieten bestimmte Versicherungsprodukte auf einer vollständig offengelegten provisionsbasierten Grundlage an. Ein Interessenkonflikt besteht, soweit DBR die Anschaffung von Versicherungsprodukten empfiehlt, für die dessen Supervised Persons Anspruch auf Versicherungsprovisionen oder andere zusätzliche Vergütungen haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.11.2026