Stammdaten
| Name | CASTLE ROCK WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 199513 |
| SEC-Nummer | 801-110593 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WALNUT CREEK, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.CRWMADVISORS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 05.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 267.059 | 26.931.631 $ | 6,50 % | +4,03 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 339.730 | 8.309.660 $ | 2,01 % | +1,86 % |
| CVX | 96.199 | 19.969.023 $ | 4,82 % | +1,27 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 51.122 | 5.628.058 $ | 1,36 % | +1,20 % |
| NVDA | 108.566 | 25.973.380 $ | 6,27 % | +0,97 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 477.277 | 24.278.911 $ | 5,86 % | +0,65 % |
| SO | 25.809 | 2.205.130 $ | 0,53 % | +0,53 % |
| MSFT | 20.277 | 10.732.699 $ | 2,59 % | +0,51 % |
| ES | 30.858 | 2.013.816 $ | 0,49 % | +0,49 % |
| ACN | 7.962 | 1.539.946 $ | 0,37 % | +0,37 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| IBM | 8.511 | 1.883.448 $ | 0,45 % | -0,83 % |
| MU | 4.373 | 4.571.948 $ | 1,10 % | -0,82 % |
| VRT | 9.128 | 2.310.714 $ | 0,56 % | -0,65 % |
| GOOGL | 36.661 | 12.663.600 $ | 3,06 % | -0,59 % |
| HD | 3.494 | 1.001.669 $ | 0,24 % | -0,48 % |
| GS | 1.866 | 1.674.305 $ | 0,40 % | -0,37 % |
| CVE | 32.925 | 1.028.586 $ | 0,25 % | -0,36 % |
| AVGO | 14.357 | 5.395.691 $ | 1,30 % | -0,36 % |
| CI | 934 | 256.303 $ | 0,06 % | -0,35 % |
| APP | 4.277 | 1.192.342 $ | 0,29 % | -0,34 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet Anlageberatungsdienste für Einzelpersonen und andere Kundentypen an. Zu den angebotenen Dienstleistungen gehören umfassendes Portfoliomanagement, bei dem Asset Management und Finanzplanungs- oder Beratungsdienstleistungen erbracht werden; Finanzplanung & Beratung, die Bereiche wie Investment Planning, Retirement Planning, Estate Planning, Charitable Planning, Education Planning, Corporate and Personal Tax Planning, Cost Segregation Study, Corporate Structure, Real Estate Analysis, Mortgage/Debt Analysis, Insurance Analysis, Lines of Credit Evaluation oder Business and Personal Financial Planning umfassen können. Zudem werden Beratungsdienstleistungen für Altersvorsorgeplan-Sponsoren angeboten, welche die Entwicklung eines Investment Policy Statement, die Bewertung von Anlageoptionen, Asset Allocation und Portfolio Construction sowie das Monitoring der Anlagen beinhalten. Die Firma bietet individuellen Anlageberatungsvorschlag für Kunden im Rahmen des umfassenden Portfoliomanagements und allgemeine Anlageberatung für Kunden in den Bereichen Finanzplanung & Beratung, Überweisungen an Drittanbieter-Money Management und Altersvorsorgeberatung.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da Vertreter der Firma als registrierte Vertreter von Private Client Services, LLC., Mitglied FINRA/SIPC, Provisionen erhalten. Dies schafft einen Anreiz, Produkte basierend auf dem verdienten Vergütungsbetrag zu empfehlen. Ein weiterer potenzieller Interessenkonflikt kann bei der Empfehlung bestimmter Produkte von Versicherungsgesellschaften entstehen, da die Advisory Persons zusätzliche Provisionen und andere verwandte Einnahmen aus den verkauften Produkten erhalten können. Die Firma gibt an, dass diese durch das Handeln im besten Interesse des Kunden gemindert werden soll.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 10.10.2026