Stammdaten
| Name | CALTON & ASSOCIATES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 20999 |
| SEC-Nummer | 801-70036 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TAMPA, FL, United States |
| Website | HTTP://WWW.CALTON.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 11.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| QQQ | 56.351 | 41.496.517 $ | 11,04 % | +2,50 % |
| MU | 8.464 | 9.769.781 $ | 2,60 % | +1,79 % |
| MPC | 9.908 | 2.533.178 $ | 0,67 % | +0,67 % |
| LITE | 2.505 | 2.149.440 $ | 0,57 % | +0,47 % |
| Capital Group Dividend Value ETF | 80.494 | 3.966.744 $ | 1,05 % | +0,38 % |
| AEP | 12.252 | 1.676.196 $ | 0,45 % | +0,30 % |
| AMD | 3.522 | 2.045.965 $ | 0,54 % | +0,30 % |
| LLY | 2.827 | 3.391.364 $ | 0,90 % | +0,29 % |
| GTS SECURITIES LLC | 103.870 | 2.966.226 $ | 0,79 % | +0,27 % |
| AMAT | 2.655 | 1.919.631 $ | 0,51 % | +0,26 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 75.184 | 3.518.038 $ | 0,94 % | -1,91 % |
| SPDR SERIES TRUST | 547.268 | 33.506.004 $ | 8,91 % | -0,96 % |
| VANGUARD GROUP INC | 24.363 | 6.666.577 $ | 1,77 % | -0,59 % |
| WT | 244.557 | 12.690.377 $ | 3,38 % | -0,58 % |
| GLD | 6.393 | 2.354.880 $ | 0,63 % | -0,52 % |
| XOM | 10.786 | 1.474.631 $ | 0,39 % | -0,46 % |
| iSHARES TRUST | 318.892 | 19.760.038 $ | 5,26 % | -0,46 % |
| BPRE | 14.884 | 193.639 $ | 0,05 % | -0,39 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 51.041 | 3.506.048 $ | 0,93 % | -0,36 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 52.625 | 4.283.040 $ | 1,14 % | -0,34 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Calton bietet gebührenbasierte Anlageberatungsdienstleistungen an, einschließlich Finanzplanung und verwalteter Konten. Die Investment Adviser Representatives (IARs) können zudem als Broker/Dealer und unabhängige Versicherungsagenten agieren, um Wertpapiere wie Aktien, Anleihen, Investmentfonds, ETFs sowie Versicherungsprodukte und alternative Produkte wie REITs oder BDCs anzubieten.
Gebühren
Calton erhebt für Portfolio-Management-Dienstleistungen Gebühren in Höhe von bis zu 2,60 % der Vermögenswerte im Konto des Kunden. Diese Gebühren können verhandelbar sein und variieren je nach IAR und gewähltem Programm; bei Drittanbietern (TPMM) können zusätzliche Gebühren anfallen. Bestimmte Kunden können zudem unter spezifischen Bedingungen einer leistungsbasierten Gebührenstruktur unterliegen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es bestehen Interessenkonflikte durch die Doppelregistrierung der IARs als Broker und Versicherungsagenten, da höhere Provisionen für bestimmte Produkte eine Bevorzugung dieser gegenüber anderen Optionen schaffen können. Eine weitere Affiliation mit PeakShares, LLC führt zu Konflikten bei Investitionen in deren ETFs sowie bei der persönlichen Handelsaktivität von Mitarbeitern. Zudem entstehen Interessenkonflikte durch die Nutzung von Dienstleistungen und den Erhalt von Vorteilen (z. B. dedizierte Trading-Desks oder Rabatte) durch Partner wie Hilltop Securities, Inc., National Financial Securities und Charles Schwab.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.08.2026