Stammdaten
| Name | SUMMIT TRAIL ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 220519 |
| SEC-Nummer | 801-99352 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | HTTP://SUMMITTRAIL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 26.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 212.940 | 72.127.037 $ | 1,16 % | +1,16 % |
| MU | 43.347 | 50.035.110 $ | 0,80 % | +0,51 % |
| SNDK | 12.382 | 28.152.567 $ | 0,45 % | +0,30 % |
| AMD | 52.964 | 30.767.608 $ | 0,49 % | +0,30 % |
| GOOGL | 869.382 | 309.060.903 $ | 4,96 % | +0,28 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 921.685 | 41.170.921 $ | 0,66 % | +0,27 % |
| APH | 698.762 | 123.205.763 $ | 1,98 % | +0,27 % |
| AVGO | 761.224 | 293.451.991 $ | 4,71 % | +0,23 % |
| INTC | 149.155 | 20.826.510 $ | 0,33 % | +0,21 % |
| DDOG | 98.462 | 25.635.566 $ | 0,41 % | +0,19 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| OLLI | 1.612.868 | 123.997.292 $ | 1,99 % | -0,78 % |
| PLTR | 358.523 | 41.828.878 $ | 0,67 % | -0,32 % |
| WT | 11.289.804 | 568.471.759 $ | 9,11 % | -0,29 % |
| DLO | 7.679.330 | 99.792.893 $ | 1,60 % | -0,27 % |
| META | 111.019 | 62.535.788 $ | 1,00 % | -0,26 % |
| IAU | 336.707 | 25.424.761 $ | 0,41 % | -0,15 % |
| XOM | 144.338 | 19.733.946 $ | 0,32 % | -0,15 % |
| CVX | 81.508 | 13.510.739 $ | 0,22 % | -0,11 % |
| MAI Capital Management | 329.916 | 58.279.635 $ | 0,93 % | -0,10 % |
| BRK-B | 83.249 | 46.147.065 $ | 0,74 % | -0,10 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Für bestimmte bestehende Geschäftsbeziehungen bietet der Berater Anlageberatungsdienstleistungen auf Basis einer Pauschalgebühr an, bei denen eine einzige Gebühr für gebündelte Dienstleistungen (Investmentberatung, Brokerage, Verwahrung) gezahlt wird. Die angebotenen Dienste umfassen diskretionäre und/oder nicht-diskretionäre Investmentmanagementdienste im Rahmen des Summit Trail Wrap Program (Program). Im Rahmen dieses Programms kann der Berater Teilnehmern diskretionäre und/oder nicht-diskretionäre Investmentmanagementdienste für eine einzige festgelegte jährliche Programmgebühr anbieten, welche Handelsausführung, Verwahrung, Berichtswesen, Kontowartung, Investmentmanagementgebühren und Gebühren unabhängiger Manager einschließt. Der Berater bietet auch die Möglichkeit an, Anlageberatungsdienstleistungen auf Basis einer Pauschalgebühr oder als eigenständige Dienstleistung anzubieten.
Gebühren
Die aktuelle jährliche Programmgebühr bewegt sich bis zu 2,00% und variiert je nach verwaltetem Vermögen wie folgt: Weniger als $5.000.000 beträgt die Gebühr 2,00%; zwischen $5.000.000 und $10.000.000 beträgt sie 1,75%; für $10.000.000 bis $25.000.000 sind es 1,50%; für $25.000.000 bis $50.000.000 beträgt sie 1,30%; für $50.000.000 bis $100.000.000 sind es 1,10%; und für über $100.000.000 beträgt sie 1,00%. Für TAMP- und Independent Manager-Gebühren kann die Programmgebühr insgesamt bis zu 0,45% pro Jahr betragen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt entsteht, da der Berater bei Programmtransaktionsgebühren und/oder Kommissionen an den Kontoverwahrer/Broker-Dealer bezahlt wird, was einen wirtschaftlichen Anreiz für den Berater darstellt, die Anzahl der Trades in den Kundenkonten zu minimieren. Ein weiterer Interessenkonflikt besteht darin, dass der Berater als Portfoliomanager agiert und die Ausführungskosten von Transaktionen vom Berater getragen werden, wodurch ein Anreiz entsteht, weniger Wertpapiere in den Kundenkonten zu handeln. Zudem kann das Empfehlen von Investmentprodukten durch einen Vertreter des Beraters aufgrund des Erhalts von Kommissionen einen Interessenkonflikt darstellen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 30.09.2026