Stammdaten
| Name | PROFICIO CAPITAL PARTNERS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 269931 |
| SEC-Nummer | 801-106483 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEWTON, MA, United States |
| Website | HTTP://PROFICIOCAP.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 1.141.400 | 35.537.490 $ | 2,14 % | +1,93 % |
| Sequent Asset Management, LLC | 243.343 | 36.841.057 $ | 2,22 % | +1,43 % |
| iShares, Inc. | 633.906 | 59.847.407 $ | 3,60 % | +1,05 % |
| AAPL | 127.762 | 36.969.239 $ | 2,23 % | +0,97 % |
| GOOGL | 120.809 | 42.859.533 $ | 2,58 % | +0,82 % |
| NVDA | 246.335 | 49.289.232 $ | 2,97 % | +0,72 % |
| PROSHARES TRUST | 356.423 | 12.115.610 $ | 0,73 % | +0,72 % |
| PSUS | 222.730 | 8.325.647 $ | 0,50 % | +0,50 % |
| SPCX | 47.525 | 8.120.122 $ | 0,49 % | +0,49 % |
| LLY | 14.566 | 17.470.726 $ | 1,05 % | +0,46 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLD | 400.439 | 150.166.719 $ | 9,04 % | -6,90 % |
| IAU | 2.191.169 | 165.455.145 $ | 9,96 % | -6,30 % |
| iSHARES TRUST | 1.266.381 | 86.203.160 $ | 5,19 % | -3,68 % |
| AAAU | 759.580 | 30.056.566 $ | 1,81 % | -2,53 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 40.743 | 3.400.953 $ | 0,20 % | -1,95 % |
| KINGSWOOD WEALTH ADVISORS, LLC | 3.728.348 | 70.540.715 $ | 4,25 % | -1,93 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 237.210 | 17.989.948 $ | 1,08 % | -1,66 % |
| Simplify Exchange Traded Funds | 338.534 | 16.611.863 $ | 1,00 % | -0,69 % |
| SVB WEALTH LLC | 264.510 | 16.536.010 $ | 1,00 % | -0,42 % |
| WMT | 88.622 | 10.037.313 $ | 0,60 % | -0,24 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Proficio Capital Partners LLC bietet diskretionäre Anlageberatungsdienste für High-Net-Worth-Familien und Einzelpersonen sowie für Unternehmen, Stiftungen, Endowments und andere Anlageberater als Sub-Advisor an. Der Adviser sponsert, verwaltet und berät private Pool-Investmentvehikel (Private Funds) zur Investition in illiquide Anlagen oder zur Verfolgung spezifischer Anlagenthemen. Zudem bietet das Unternehmen eine Auswahl aus vier verschiedenen Kernportfolios an, die je nach Risikotoleranz und Anlagezielen der Kunden angepasst werden können.
Gebühren
Die Managementgebühren basieren auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens (Assets under Management) und betragen bis zu 0,25 % vierteljährlich (1,0 % pro Jahr). In bestimmten Fällen können feste jährliche Gebühren von bis zu 1.500.000 $ oder eine Überwachungsgebühr von bis zu 500.000 $ anfallen; die Gebühren sind verhandelbar. Für Private Funds werden Managementgebühren von bis zu 1,0 % pro Jahr sowie ggf. eine Performance-Komponente von bis zu 10 % erhoben. Bei Sub-Advisory-Dienstleistungen für spezifische Fonds (z. B. Strategic Opportunities IDF) liegen die Gebühren je nach Klasse zwischen 0,50 % und 1,00 % pro Jahr.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass Partnerschaften und deren Familien als bedeutende Kunden fungieren, was zu potenziellen Interessenkonflikten bei der Zuteilung begrenzter Investitionsmöglichkeiten führen kann. Ein Partner ist zudem mit dem Managing Member eines General Partners eines von Proficio investierten Vehikels verheiratet, und ein anderer Partner wird für die Tätigkeit in einem Beirat eines Drittanbieters vergütet. Zudem investieren Partner und deren Familien in dieselben Wertpapiere wie unverbundene Kunden; um dies zu managen, werden Konten der Proficio-Familien zeitgleich mit den Konten der unverbundenen Kunden gehandelt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 25.08.2026