Stammdaten
| Name | TRILOGY CAPITAL, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 281597 |
| SEC-Nummer | 801-106922 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | IRVINE, CA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.TRILOGYFS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 966.944 | 77.461.358 $ | 4,42 % | +1,64 % |
| Tidal Trust II | 392.912 | 11.080.118 $ | 0,63 % | +0,63 % |
| GILD | 81.201 | 13.593.458 $ | 0,77 % | +0,48 % |
| Global X Funds | 114.089 | 7.434.039 $ | 0,42 % | +0,41 % |
| MU | 6.364 | 6.778.786 $ | 0,39 % | +0,34 % |
| ASTS | 37.779 | 5.431.542 $ | 0,31 % | +0,31 % |
| RDDT | 27.649 | 3.938.354 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.473.195 | 83.223.420 $ | 4,74 % | +0,22 % |
| TSCO | 124.280 | 3.888.721 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| HALO | 16.807 | 3.511.493 $ | 0,20 % | +0,20 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BRK-B | 3.587 | 1.786.147 $ | 0,10 % | -1,80 % |
| GLD | 44.694 | 17.021.225 $ | 0,97 % | -1,24 % |
| CRDO | 1.283 | 249.916 $ | 0,01 % | -0,53 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 2.901.990 | 235.866.225 $ | 13,45 % | -0,53 % |
| Ancora Advisors LLC | 788.683 | 34.055.618 $ | 1,94 % | -0,39 % |
| KLAC | 34.203 | 6.667.141 $ | 0,38 % | -0,23 % |
| EVRG | 5.631 | 441.696 $ | 0,03 % | -0,21 % |
| APP | 12.010 | 3.488.064 $ | 0,20 % | -0,12 % |
| FTNT | 35.625 | 6.368.325 $ | 0,36 % | -0,11 % |
| QQQ | 159.814 | 118.225.509 $ | 6,74 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Trilogy Capital hat Beziehungen zu unabhängigen Investmentberatern aufgebaut, die als Sub-Advisors dienen. Die IARs von Trilogy Capital haben außerhalb der Tätigkeit als IARs von Trilogy Capital außerhalb der Beratungstätigkeit als Anwalt, Versicherungsagent, zugelassener Vertreter oder Hypothekenmakler tätig. Diese Aktivitäten dürfen nicht während der Tätigkeit als IAR von Trilogy Capital ausgeübt werden.
Gebühren
Wenn Trilogy einen Drittanbieter (Manager) nutzt, wird bekannt gegeben, dass die Firma dem Manager einen Teil der gesamten Gebühr zahlt, die dem Kunden in Rechnung gestellt wird. Bei Promoter-Vereinbarungen von Trilogy mit nicht verbundenen registrierten Investmentberatungsfirmen erfolgt dies auf Kundenebene, und der Kunde, Trilogy und die nicht verbundene Firma führen eine Offenlegung über die Einzelheiten dieser Vereinbarung durch.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Trilogy und verbundene Personen dürfen für eigene Konten investieren oder ein finanzielles Interesse an Wertpapieren oder anderen Anlagen haben, die empfohlen oder für das Konto erworben werden, und können Transaktionen durchführen, die denen empfohlenen oder für das Konto durchgeführten ähneln oder diese unterscheiden. Dies birgt das Potenzial für einen Interessenkonflikt. Die Firma hat Richtlinien etabliert, um potenzielle Interessenkonflikte zu vermeiden, und hat einen Ethikkodex entwickelt, der unter anderem das persönliche Handeln, Geschenke, das Verbot der Nutzung von Insiderinformationen und andere Situationen mit Konfliktpotenzial behandelt. Es besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da IARs von Trilogy Kapital bei der Durchführung von Wertpapiergeschäften über LPL Financial LLC, wenn LPL als Broker-Dealer ausgewählt wird, individuell Provisionen erhalten können. Zudem können IARs von Trilogy oder LPL bei der Durchführung von Wertpapiergeschäften Versicherungsprovisionen, Gebühren-Trails oder andere Vergütungen von den jeweiligen Produktfördern erhalten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.10.2026