3EDGE ASSET MANAGEMENT, LP

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

3EDGE bietet diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen für separat verwaltete Konten ("SMA"), diskretionäre Sub-Advisory-Dienstleistungen für andere Investmentberatungsfirmen und diskretionäre Beratungsdienstleistungen für registrierte offenendend Management-Investmentgesellschaften ("3EDGE Fund"). Das Unternehmen dient auch als Subadvisor für mehrere Collective Investment Trusts ("CITs"). Zusätzlich bietet 3EDGE nicht-diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen an, die Beratung, Analyse und Empfehlungen zu einer Finanzsituation umfassen, basierend auf dem Wert der Vermögenswerte des Kunden im Rahmen seines Finanzplans. Finanzplanungsdienstleistungen können ebenfalls für Kunden angeboten werden, die diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen in Anspruch nehmen, ohne dass hierfür eine zusätzliche Gebühr anfällt.

Gebühren

Die Verwaltungsgebühren von 3EDGE werden mit jedem Kunden oder dem Investmentberater für die betreuten Konten verhandelt. Die Verwaltungsgebühren werden generell vierteljährlich im Nachhinein oder wie in der jeweiligen IMA festgelegt, basierend auf dem durchschnittlichen Marktwert an jedem Geschäftstag des Kalenderquartals berechnet. Für ein SMA-Strategie beträgt die jährliche Gebühr pauschal 0,10%. Die Standardgebühren für SMA-Konten sind: 0,80% auf die ersten $1 Million, 0,70% auf die nächsten $4 Millionen, 0,60% auf die nächsten $45 Millionen und 0,50% auf Beträge über $50 Millionen. Für nicht-diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen wird eine pauschale jährliche Gebühr von 0,80% auf Basis des Wertes der Vermögenswerte des Kunden berechnet.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass 3EDGE unterschiedliche Verwaltungsgebühren erhalten kann, wenn SMA-Kundenkonten in 3EDGE Funds investiert sind, verglichen mit der Investition in Drittanbieter-ETFs. Zur Minderung dieses potenziellen Interessenkonflikts überprüfen die Partner von 3EDGE neue SMA-Kundenbeziehungen, um sicherzustellen, dass die angemessensten Anlageempfehlungen umgesetzt wurden. Ein weiterer potenzieller Interessenkonflikt besteht, dass einige Kunden gegenüber anderen bevorzugt werden könnten, wenn die Mitarbeiter von 3EDGE selbst Kunden in den SMA-Strategien sind. Zur Behebung dieses Konflikts gibt es eine Richtlinie, die vorschreibt, dass alle Kundenkonten der Mitarbeiter, die an einem Handel mit demselben Wertpapier an demselben Tag teilnehmen, mit den Konten der Nicht-Mitarbeiterkunden zusammengefasst werden, sodass jeder Kunde denselben Durchschnittspreis erhält.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 31.10.2026