Stammdaten
| Name | PFG PRIVATE WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 282301 |
| SEC-Nummer | 801-113163 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LUTZ, FL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.FACEBOOK.COM/PFGPRIVATEWEALTH |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 13.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 276.349 | 14.107.613 $ | 7,33 % | +7,33 % |
| SPDR SERIES TRUST | 313.891 | 33.684.387 $ | 17,50 % | +3,87 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 100.275 | 16.153.325 $ | 8,39 % | +2,61 % |
| MSFT | 4.858 | 2.491.585 $ | 1,29 % | +0,33 % |
| MRNA | 2.458 | 473.387 $ | 0,25 % | +0,25 % |
| SBUX | 4.998 | 469.598 $ | 0,24 % | +0,24 % |
| MSI | 962 | 429.172 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| EQIX | 283 | 286.659 $ | 0,15 % | +0,15 % |
| ACN | 1.513 | 277.353 $ | 0,14 % | +0,14 % |
| FMR LLC | 4.761 | 243.899 $ | 0,13 % | +0,13 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BlackRock Finance, Inc. | 46.441 | 1.157.178 $ | 0,60 % | -6,76 % |
| CLIFTONLARSONALLEN WEALTH ADVISORS, LLC | 37.037 | 915.925 $ | 0,48 % | -6,27 % |
| iSHARES TRUST | 1.614.856 | 70.317.372 $ | 36,53 % | -0,52 % |
| BNY | 510.636 | 12.291.007 $ | 6,39 % | -0,47 % |
| BRK-B | 990 | 3.479.097 $ | 1,81 % | -0,23 % |
| MRVL | 2.406 | 635.572 $ | 0,33 % | -0,20 % |
| SONATA CAPITAL GROUP INC | 360.662 | 9.011.809 $ | 4,68 % | -0,08 % |
| TSM | 1.799 | 820.725 $ | 0,43 % | -0,06 % |
| 1ST SOURCE BANK | 341.888 | 7.757.450 $ | 4,03 % | -0,06 % |
| LLY | 484 | 560.535 $ | 0,29 % | -0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
PFG Private Wealth Management, LLC bietet laufende Portfoliomanagementdienste an, die auf den individuellen Zielen, Zielen, Zeithorizonten und Risikotoleranzen jedes Kunden basieren. Zu diesen Diensten gehören Investmentstrategie, persönliche Anlagepolitik, Vermögensallokation, Wertauswahl, Risikotoleranz und regelmäßiges Portfoliomonitoring. Darüber hinaus werden Beratungsdienstleistungen für Pensions- oder andere Arbeitnehmervergünstigungspläne angeboten. Zudem werden Finanzplanungen angeboten, die unter anderem Anlageplanung, Lebensversicherung, Steuerfragen, Altersvorsorgeplanung, Studienplanung und Schulden-/Kreditplanung umfassen. Des Weiteren werden Finanzplanungs-Workshops zu einem Entgelt angeboten. Die Anlageberatung wird generell auf Investmentfonds, festverzinsliche Wertpapiere, Immobilienfonds (einschließlich REITs), Versicherungsprodukte (einschließlich Rentenversicherungen), Aktien, ETFs (einschließlich ETFs in den Gold- und Edelmetallsektoren), Rohstoffe und Nicht-US-Wertpapiere begrenzt, wobei die Empfehlung primär auf Investmentfonds und ETFs liegt.
Gebühren
Für Portfoliomanagementgebühren gilt ein gestaffelter Satz: 1,45% bei $0 - $250.000; 1,00% bei $250.001 - $500.000; 0,90% bei $500.001 - $750.000; 0,55% bei $750.001 - $1.000.000; und 0,50% bei über $1.000.000. Zusätzlich können Konten mit einem Saldo unter $50.000 generell mit einer vierteljährlichen Gebühr von $10 belastet werden. Für Pensionsberatungsdienstleistungen gibt es feste Gebühren zwischen $150 und $35.000, oder stundenbasierte Gebühren zwischen $150 und $500. Die asset-basierten Gebühren für Pensionsberatung sind gestaffelt: 0,50% bei $0 - $1.000.000; 0,35% bei $1.000.001 - $2.500.000; 0,25% bei $2.500.001 - $15.000.000; und 0,20% bei über $15.000.001. Für Finanzplanungsdienstleistungen beträgt die feste Gebühr zwischen $150 und $15.000, und die stundenbasierte Gebühr liegt zwischen $150 und $500. Bei Workshops werden die Teilnehmer mit $60 für ein Buch belastet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es wird offengelegt, dass Nicholas R. McDevitt, Andrew Jared Whitten, Joao Augusto Teixeira, Jeffrey Douglas Perry, Jacob Perry und Nicholas Perry in ihren außerbetrieblichen Tätigkeiten lizenziert sind, Vergütung für den Verkauf von Versicherungsprodukten an Kunden von PFGPWM zu akzeptieren. Dies stellt einen Interessenkonflikt dar, da ein Anreiz besteht, Produkte basierend auf der erhaltenen Vergütung zu empfehlen. PFGPWM dokumentiert solche Interessenkonflikte und informiert den Kunden darüber. Es wird auch erwähnt, dass Vertreter von PFGPWM gelegentlich Wertpapiere für sich selbst kaufen oder verkaufen, die sie auch Kunden empfehlen, was einen Interessenkonflikt darstellt. PFGPWM wird jedoch niemals Handel betreiben, der zu Nachteil des Kunden ist, wenn Vertreter Wertpapiere zu oder um dieselbe Zeit wie die Kunden kaufen oder verkaufen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.10.2026