ETHIC INC.

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Ethic bietet technologiegestützte Portfolioverwaltung, die auf individuellen Anlagezielen und der Risikotoleranz basiert. Die Dienstleistungen umfassen die Erstellung und Verwaltung von separat verwalteten Konten (Separately Managed Accounts), vereinigten verwalteten Konten (Unified Managed Accounts) sowie Modellportfoli-Lösungen. Zudem werden Beratungsleistungen auf Abfragebasis angeboten.

Gebühren

Ethic erhält Vergütungen von teilnehmenden Modellportfoli-Anbietern für deren Produkte und Dienstleistungen. In bestimmten Fällen berechnet Ethic reduzierte Gebühren oder keine Modellmanagementgebühr für Portfolios, die einen festgelegten Anteil an Produkten dieser Anbieter enthalten. Für Beratungsleistungen sind Gebühren nur dann an Ethic zahlbar, wenn diese von einem Kunden angefordert und einvernehmt festgelegt wurden.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Es bestehen Interessenkonflikte durch Umsatzbeteiligungen oder Empfehlungsgebühren von Modellportfoli-Anbietern sowie durch die Zusammenarbeit mit Custodians (Fidelity, UBS, SSIM), die gleichzeitig Anteilseigner sind. Ein weiterer Konflikt besteht durch die Verwaltung eines persönlichen Kontos für ein Mitglied der Geschäftsleitung in einer Strategie, die auch für Kunden angeboten wird. Ethic gibt an, diese Konflikte durch Offenlegung, objektive Auswahlkriterien und strikte interne Richtlinien zu minimieren.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.09.2026