Stammdaten
| Name | LEGACY FINANCIAL STRATEGIES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 283553 |
| SEC-Nummer | 801-107930 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | OVERLAND PARK, KS, United States |
| Website | https://www.facebook.com/legacyfinancialkc |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 21.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 6.195.703 | 203.012.056 $ | 48,93 % | +6,43 % |
| MAI Capital Management | 422.097 | 31.821.894 $ | 7,67 % | +0,63 % |
| NVDA | 55.037 | 12.569.402 $ | 3,03 % | +0,62 % |
| FDS | 8.193 | 2.211.700 $ | 0,53 % | +0,53 % |
| AAPL | 31.445 | 10.471.834 $ | 2,52 % | +0,47 % |
| MSFT | 9.963 | 5.110.156 $ | 1,23 % | +0,43 % |
| CRWD | 10.119 | 2.678.950 $ | 0,65 % | +0,20 % |
| PLTR | 12.516 | 2.341.033 $ | 0,56 % | +0,20 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 57.480 | 8.236.037 $ | 1,98 % | +0,19 % |
| SPY | 8.619 | 6.573.101 $ | 1,58 % | +0,17 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 56.261 | 7.679.043 $ | 1,85 % | -9,93 % |
| CAT | 6.216 | 5.039.664 $ | 1,21 % | -0,34 % |
| CINF | 17.452 | 2.781.324 $ | 0,67 % | -0,08 % |
| LOW | 11.989 | 2.209.370 $ | 0,53 % | -0,08 % |
| NEE | 33.555 | 2.541.488 $ | 0,61 % | -0,07 % |
| GWW | 1.907 | 2.375.823 $ | 0,57 % | -0,06 % |
| MCD | 7.441 | 1.718.419 $ | 0,41 % | -0,06 % |
| TSLA | 4.526 | 1.605.870 $ | 0,39 % | -0,03 % |
| HONA | 2.371 | 367.434 $ | 0,09 % | -0,03 % |
| LIN | 6.163 | 2.925.057 $ | 0,70 % | -0,03 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Legacy bietet laufende diskretionäre und nicht-diskretionäre Investmentmanagement-Dienstleistungen für Einzelpersonen, Familien und Unternehmen an. Das Unternehmen bietet auch über das Legacy Next Programm vereinfachte, kostengünstigere Investmentmanagement-Dienstleistungen mit einfachen ETF-Modellportfolios für kleinere Konten (generell unter $250.000) an. Darüber hinaus werden Plan-Ebene-Altersvorsorgeplan-Dienstleistungen für Altersvorsorgepläne und -sponsoren angeboten, die als nicht-diskretionäre oder nicht-management-beratende Engagements strukturiert werden können. Zudem werden projektorientierte und laufende Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen für Einzelpersonen und Familien in Bereichen wie Bildungsfinanzierung, Altersvorsorgeplanung, Nachlassplanung, Risikomanagement, Arbeitnehmerleistungen und Steuerplanung angeboten. Ein weiterer Bereich umfasst nicht-management-Investmentberatungs- und Beratungsdienstleistungen bezüglich börsengehandelter Anlagen, Limited Partnerships oder privaten Angebote im Immobiliensektor.
Gebühren
Für Investmentmanagement-Dienstleistungen werden Gebühren auf Basis eines Prozentsatzes der verwalteten Vermögenswerte oder als Pauschalgebühr berechnet. Die tatsächlichen Gebühren sind in jeder Investmentmanagement-Vereinbarung mit Legacy detailliert. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus abgerechnet und basieren auf einer durchschnittlichen Tagesbestandsmethode. Die Gebührenstaffel sieht für die ersten $250.000 einen Satz von 1,75%, für die nächsten $500.000 einen Satz von 1,25%, für die nächsten $1.750.000 einen Satz von 1,00% und für über $2.500.000 einen Satz von 0,75% vor. Für Konten im Legacy Next Programm beträgt der jährliche Satz bis zu 1,50%. Für zusätzliche Planungs- und Beratungsdienstleistungen werden $250,00 pro Stunde oder eine verhandelte Gebühr berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Legacy weist darauf hin, dass seine Vergütung gewisse Konflikte mit den Interessen der Kunden schafft, da ein höheres verwaltetes Vermögen zu höheren Einnahmen führen kann. Das Unternehmen ist verpflichtet, im besten Interesse der Kunden zu handeln, wenn es Anlageberatung für Altersvorsorge- oder Einzelrenterentenkonten erbringt. Bezüglich der Auswahl anderer Anlageberater und Manager erhält Legacy keine Vergütung von diesen Managern oder alternativen Anlagevehikeln. Legacy hat eine Vereinbarung mit Swanson Bernard LLC, einem Anwaltsbüro, um Legacy-Kunden zu einem reduzierten Satz Dienstleistungen in der Nachlass- und Rechtsplanung anzubieten, wobei Legacy keine Vergütung für die Überweisung von Kunden an dieses Büro erhält.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.10.2026